来源 :证券时报2021-10-12
上市公司股东在从事证券交易等活动时，应当严格遵守法律法规和交易所业务规则，认真履行信息披露义务，积极配合上市公司做好信息披露工作，自觉维护证券市场秩序。证券时报记者了解到，近日，上海证券交易所在日常信息披露监管中发现，上海金枫酒业股份有限公司(以下简称金枫酒业或公司)股东顾鹤富在股票交易、信息披露方面，存在违规事项，并召开纪律处分委员会，形成纪律处分决定，予以严肃处理。
截至2021年3月31日，顾鹤富持有公司34,411,280股股票，占公司股份总额的5.14%，相关股份来源为通过上海证券交易所集中竞价交易系统增持所得。2021年4月21日至4月28日，顾鹤富通过上海证券交易所集中竞价交易系统合计减持公司股票3,143,770股。截至4月28日收盘，其累计持有公司股票31,267,510股，持股比例下降至4.67%，不再是公司持股5%以上股东。此后，顾鹤富于2021年5月11日至6月22日继续交易公司股票，截至6月22日收盘累计持有公司股票21,040,599股，持股比例下降至3.145%。根据中国证监会《监管规则适用指引——上市类第1号》相关规定，投资者及其一致行动人拥有权益的股份降至5%以下时，应当及时披露权益变动报告书并履行相关限售义务。但顾鹤富未按规定履行信息披露和限售义务，直至2021年6月23日才披露简式权益变动报告书，对上述交易情况作出公告。
顾鹤富作为公司股东，在所持公司股份降至公司已发行股份5%以下时，未及时披露权益变动报告书，且未履行相关限售义务，超比例违规减持占比公司总股本的1.855%，违规情节严重。上述行为违反了《证券法(2019年修订)》第六十三条、《上市公司收购管理办法》第十三条以及《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)第1.4条、第2.1条、第3.1.7条、第11.9.1条等有关规定。
鉴于上述事实和情节，根据《股票上市规则》第16.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第2号——纪律处分实施标准》等有关规定，上交所作出如下纪律处分决定：对上海金枫酒业股份有限公司股东顾鹤富予以公开谴责。对于上述纪律处分，上交所将通报中国证监会和上海市人民政府，并记入上市公司诚信档案。