来源 :内控信息2022-06-17
证监会网站6月16日消息，辽宁证监局发布处罚决定显示，文投控股股份有限公司（以下简称文投控股）及3名高管因缴纳的保证金近8000万成违约金未及时披露，被出具警示函。
2021年1月6日，文投控股收到南京市六合区投资促进工作领导小组《通知函》，因未能履行与南京市六合区政府签订的《海洋路以北地块（金牛湖主题乐园）投资发展协议》和《金江公路西侧一、二、三号（ABC）地块投资发展协议》的相关约定，公司缴纳的保证金中有7,965.32万元已作为2020年度项目违约金。文投控股及时就上述情况履行信息披露义务，相关事项迟至2021年7月17日才在《关于文投控股股份有限公司2020年年度报告的信息披露监管工作函》的回复公告中予以披露。
文投控股的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法（2007年修订）》（证监会令第40号）第二条第一款、第三条、第三十条第二款第四项、第三十一条第一款第三项的规定。依据《上市公司信息披露管理办法（2007年修订）》（证监会令第40号）第五十八条的规定，公司总经理王森、时任财务总监王德辉和时任董事会秘书高海涛应当对上述行为负责。
依据《上市公司信息披露管理办法（2007年修订）》（证监会令第40号）第五十九条第三项的规定，辽宁证监局决定对文投控股及王森、王德辉、高海涛采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。要求文投控股及相关人员应认真吸取教训，切实加强对证券法律法规的学习，严格规范信息披露行为，杜绝类似情况再次发生，并在收到本决定书之日起10个工作日内向辽宁证监局提交书面整改报告。