来源 :证监会2025-12-05
兰州丽尚国潮实业集团股份有限公司 ,叶茂、吴小波:
经查,你公司存在以下问题:
你公司间接控股股东 丽水经济技术开发区实业发展集团有限公司 的部分人员在你公司OA系统中开设账号,存在超越权限参与审批上市公司日常经营管理的情形,你公司的独立性存在不足,上述情况违反了《上市公司治理准则》(证监会公告〔2018〕29号)第六十八条的规定,时任董事长叶茂,现任董事长吴小波,对公司上述违规行为负有主要责任。
根据《中华人民共和国证券法》第一百七十条第二款、《上市公司现场检查规则》(证监会公告〔2022〕21号)第二十一条及《上市公司现场检查规则》(证监会公告〔2025〕5号)第二十一条的规定,我局决定对你公司及叶茂、吴小波采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。你们应认真吸取教训,采取有效措施消除不良影响,加强相关法律法规学习,积极完善公司治理,保证上市公司独立性,并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。
如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向 中国证券监督管理委员会 提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
甘肃证监局
2025年12月4日