来源 :证监会2023-06-21
山东新潮能源股份有限公司、韩笑、张宇：
经查，2022年11月18日，烟台市公安局牟平分局民警前往山东新潮能源股份有限公司（以下简称新潮能源），送达对时任董事、副总经理、财务总监韩笑的拘传法律文书，由新潮能源工作人员签收，时任董事会秘书张宇知悉上述情况。2022年11月23日，烟台市公安局牟平分局对新潮能源董事、财务总监韩笑采取拘传强制措施，当日讯问结束后未对韩笑限制人身自由。新潮能源未就时任董事、副总经理、财务总监韩笑被采取拘传强制措施事项进行信息披露。
在上述事项中，新潮能源时任董事、副总经理、财务总监韩笑在被公安机关采取拘传强制措施后，未及时告知公司并配合公司履行信息披露义务，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三十三条规定；时任董事会秘书张宇在获知韩笑可能会被采取拘传的强制措施后，未能准确核实韩笑是否被采取了强制措施，未能勤勉尽责，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第四条规定。新潮能源在获知韩笑被采取拘传强制措施后，未按规定及时进行信息披露，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条、第二十二条第一款和第二款第一项规定。根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第五十二条的规定，我局决定对新潮能源、韩笑、张宇采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
中国证券监督管理委员会山东监管局
2023年6月8日