重大！海通证券被通报批评，3人被公开谴责，股转系统未来3年不受理其中一人出具的文件

　　1月27日，全国股转公司公布了两条纪律处分，一条是对海通证券进行通报批评，一条是对3名相关责任人进行公开谴责，并对其中一名责任人实施未来3年内暂不受理其所出具的业务文件的决定。2021年海通证券成功保荐34家IPO公司A股上市，名列全国保荐机构第三。

　　

　　据公示文件显示，此次的处分原因是海通证券未按照《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引》及相关业务规则的规定，建立健全并有效执行持续督导工作制度，缺乏有效的内控机制。相关责任人在持续督导过程中未做到诚实守信、勤勉尽责。

　　海通证券被通报批评，倪煜、张瑞华、陈若琪3名相关责任人被公开谴责，其中，全国股转公司明确指出将暂不受理陈若琪出具的业务文件三十六个月，并向相关部门出具监管建议函。

　　

　　1月28日，北交所、全国股转公司发布了《关于发布北京证券交易所全国中小企业股份转让系统2021年度证券公司执业质量评价结果的公告》，从这101家证券公司的执业质量结果来看，海通证券被评为第二档，其合规质量扣分最多。