来源 :上证e互动2022-06-17
海通证券(600837)2021年3月26日，由于海通投行业务内部控制存在漏洞任澎被证监会上海监管局采取谈话措施。6月10日，证监会针对海通证券合规管理、内部控制存在较大缺陷，责令海通改正。任澎又被证监会上海监管局采取谈话措施。1996年3月任澎进入海通证券，今年六十岁。任澎如今的报酬207万，董事长周杰为181.5万。不知道海通的合规管理什么时候能像其宣称的”稳健乃至保守”？做不到就不要这样定位“企业文化”！
尊敬的投资者您好：公司将不断完善合规风控体系建设，顺应监管“建制度、不干预、零容忍”九字方针，夯实自身内控管理，继续在全集团范围内全面推进合规内控文化建设，推进合规内控长效机制建设。感谢您的提问！谢谢！