来源 :运营商财经网金融2022-08-06
近日，海通证券召开了2022年人才工作会议，这次会议是海通证券首次召开人才工作会议，与此同时，海通证券公司还在会上发布了《关于进一步加强人才队伍建设的实施意见》以及人才建设的任务清单。运营商财经网将聚焦于海通证券，试图揭秘其新任副总兼合规总监李海超的过往经历。
李海超生于1968年，今年54岁。22岁时，他曾在原机械电子工业部任职，担任政策法规体政司科员。1994年，作为经济学博士，李海超进入原国家经济体制改革委员会，此后，他便一直在体制内工作了数年，历任多项职位。
2013年1月，李海超任职于中国证券监督管理委员会，先后担任了研究中心副司局级干部、副巡视员，证券基金机构监管部副主任，期货监管部副主任（主持工作），中国金融期货交易所党委委员、副总经理。
直到今年3月，海通证券发布公告，李海超加入海通证券，并担任公司副总经理及合规总监的职务。
根据海通证券2021年年报数据显示，2021年海通证券实现营业收入432.05亿元，同比增长13.04%；归属于母公司股东的净利润128.27亿元，同比增长17.94%。
然而，值得注意的是，就在今年6月，证监会发布第七批证券公司“白名单”，海通证券未能入选。其原因就在于海通证券的境外和投行业务曾多次被采取监管措施，包括境未完成商业保理业务的清理、经营机构股权架构整改不认真、未清理自有资金所投境内项目、章程未按照相关规定完成修订等。
并且，在今年一季度的报告中，海通证券的业绩也有明显下滑。在2022年第一季度的报告中，公司营业收入41.31亿元，同比下降63.09%；归属于上市公司股东的净利润15亿元，同比下降58.53%。
近年来，海通证券也频频遭遇处罚或监管措施，这让原本属于领头券商的海通证券一度处于艰难之中。
比如中国证监会上海监管局今年披露的一份《行政处罚决定书》显示，2013年9月24日至2020年6月3日，刘某任职上海海通证券资产管理有限公司期间，违反《证券法》关于禁止从业人员借他人名义持有、买卖股票的规定，被罚没超1亿元。
上任不久的李海超要为海通证券的合规难题带来转机，可谓任重而道远。