来源 :新浪财经2023-11-21
2023年11月21日，湖北证监局公告指出海通证券在担任超卓航科（维权）保荐机构期间，未能有效监督其全资子公司银行账户资金的真实使用情况，尤其是在发现上海超卓金属材料银行存款冻结问题时，未进行必要的调查及监督。此外，海通证券在2023年8月出具的《2023年度持续督导半年度跟踪报告》中声称超卓航科的信息披露和募集资金管理使用无违规行为，却未能准确反映实际情况。
保荐代表人朱济赛和陈邦羽负有直接责任。依照相关规定，湖北证监局决定对海通证券、朱济赛及陈邦羽出具警示函，作为行政监管措施，并将此纳入诚信档案。局方要求海通证券和相关责任人举一反三，针对募集资金安全性、信息披露合规性和内部控制有效性等问题，及时改善持续督导机制，防止类似违规行为重现。即便在复议及诉讼期内，该监管措施将持续有效。