来源 :支点财经2023-11-30
11月，湖北省证监局处罚3家湖北上市公司、2家券商及1家外地企业。
其中，因丢失近6000万元存款而备受关注的超卓航科（688237.SH），和保荐机构海通证券（600837.SH）、中航证券一起领下三份罚单。
湖北省证监局认为，超卓航科未遵守募集资金管理和使用的相关规定，擅自改变资金用途，且信息披露不真实、不及时，违反了上市公司相关规定，暴露出公司内部控制薄弱问题，决定对超卓航科及公司董事长兼财务总监李光平、总经理李羿含等高管出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。（相关阅读：超卓航科“6000万存款丢失案”最新进展：司法机关已介入）
处罚决定还称，中国证监会已启动立案调查，后期调查中，如发现超卓航科有违法违规行为，还将依法依规予以处罚。
同时，湖北省证监局也对超卓航科保荐机构海通证券、中航证券及相关负责人出具警示函。
湖北省证监局认为，海通证券和中航证券作为超卓航科保荐机构，在开展募集资金核查时，对超卓航科资金披露不真实情况，未及时开展有效的调查和监督。两家券商在出具《2023年度持续督导半年度跟踪报告》时，均称超卓航科信息披露和募集资金管理使用不存在违规事项，报告未真实、准确反映资金使用情况，违反了保荐业务相关规定，湖北省证监局决定对海通证券、中航证券及相关责任人出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。
本月湖北省证监局还发出一份针对广州盛妆医疗美容投资有限公司的处罚单。
处罚决定显示，2021年3月，奥园美谷从盛妆医疗手中收购浙江连天美企业管理有限公司55%股权。盛妆医疗承诺，连天美2021年及2022年两年累计实现扣非净利润不低于1.57亿元，若连天美未达到业绩承诺，盛妆医疗将对奥园美谷进行业绩补偿。
2021年和2022年，连天美最终实现扣非净利润1.48亿元，较承诺的扣非净利润低926.83万元。但截至2023年9月，奥园美谷仅收到盛妆医疗业绩补偿款301.28万元，未完成业绩补偿承诺。湖北证监局责令盛妆医疗改正，并将违规情况记入诚信档案。
因未在规定时间内披露今年半年度业绩预告，湖北上市公司中珠医疗及高管也被出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。