针对中介机构的违规行为,严监管利剑依然高悬,监管机构警示资本市场“看门人”提高执业质量的信号明显。
据南都湾财社记者不完全统计,2023年11月--12月,至少有20家左右券商收到监管机构的罚单。受罚者既有中小券商,也不乏大型券商。罚单主体除了证券公司自身,还包括其营业部和分公司;罚单事由则涵盖无证展业、债券承销、微信问题、擅改招股书和受托管理业务违规等,五花八门,但投行业务、经纪业务仍是券商违规的“重灾区”。
值得注意的是,此次报告期内,老牌券商海通证券两次受罚。
首次被罚事发保荐业务,具体事由除了常见的“未勤勉尽责”,还有“擅改招股书”,令外界惊讶。
11月9日,证监会披露,海通证券股份有限公司以及陈城、景炀在保荐江苏沃得农业机械股份有限公司(以下简称发行人)首次公开发行股票并上市过程中,未勤勉尽责履行相关职责,未及时向深圳证券交易所报告和披露发行人实际控制人股份冻结情况,未发现发行人会计基础薄弱、内部控制不完善、资金拆借信息披露不完整等情况,未经证监会或者深圳证券交易所同意改动招股说明书。证监会对此采取出具警示函的监督管理措施。
数日后,海通证券再次收到罚单,此次与科创板企业湖北超卓航空科技股份有限公司(以下简称超卓航科)的资金使用有关。
11月17日,湖北证监局披露,2023年8月,海通证券作为超卓航科保荐机构之一,在开展募集资金核查时,发现超卓航科全资子公司上海超卓金属材料有限公司存放于招商银行股份有限公司南京城北支行账户中的资金使用情况披露不真实、银行存款处于冻结状态,但未及时开展有效的调查和监督。
并且,2023年8月31日,公司出具《2023年度持续督导半年度跟踪报告》,称超卓航科持续督导期间信息披露和募集资金管理使用均不存在违规事项。监管机构认为,这未能真实、准确反映超卓航科募集资金管理使用情况。
与上述首次被罚相似,此次也是一案“双罚”,机构和相关责任人均“吃”了罚单,--朱济赛、陈邦羽作为负责持续督导的保荐代表人,对上述违规行为负有主要责任,湖北证监局决定对海通证券、朱济赛、陈邦羽采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
海通证券成立于1988年。作为国内最早成立的大型券商之一,其综合实力位居前列。不过,2022年对其来说是个特殊的年份。
2022年之前,海通证券业绩排名稳定,比如说其营收多年稳居行业前三。但2022 年,海通证券实现营收 259.48 亿元、归属于母公司股东的净利润 65.45 亿元,同比双双大幅下滑,营收和净利排名也均陡然跌出前5。
与业绩下滑相伴的,是评级的降低。根据目前所能查询到的最新公开数据,在2021年证券公司分类结果中,海通证券的评级由2020年的AA下降为BBB,在头部券商中罕见。这意味着,海通证券在创新试点类业务申请以及现场检查频率等诸多方面可能会受到影响。
如今,在合规敲响警钟之时,海通证券依然面临着业绩考验。据其最新的财务数据,2023年前三季度,海通证券实现营业收入225.74亿元,同比增长19.2%;实现归属于上市公司股东的净利润43.62亿元,同比下降28.21%。从2023年整年度来看,其业务走向如何,犹待观察。
统计方法:本期数据主要源自中国证监会、各地证监局、证券交易所公告等官网、公开渠道于2023年11月至12月公开披露的罚单或统计信息,以正式发布时间为准。统计维度涵盖全国的证券公司,包括上市公司以及非上市公司,同时包括总部机构与分支机构。