来源 :和讯网2024-05-10
海通证券因保荐业务履职不力，被上交所通报批评，涉及科利德半导体材料股份有限公司IPO违规。此前，科利德存在科创属性指标信息披露不准确等多项违规行为。该事件进一步凸显了IPO现场督导的重要监管作用。
海通证券因保荐核查不当受上交所通报批评
大连科利德半导体材料股份有限公司的IPO审核因披露违规被终止，而担任其保荐人的海通证券（600837.SH；06837.HK）及其两名保荐代表人亦因履职不当受到通报批评。
2023年6月，科利德首次递交科创板上市申请，然而由于项目撤回，其发行上市审核在今年2月遭上交所终止。科利德在申请过程中存在科创属性指标信息、研发人员及投入金额披露不准确等问题，与申报文件披露不符。
上交所揭露，海通证券作为科利德IPO项目的保荐人，未能充分核查科创属性指标信息、研发人员认定依据、研发投入金额及成本核算的准确性。此外，海通证券在内部质量控制方面存在问题，如质控、内核意见落实不到位等。
上交所强调，海通证券在履行保荐职责时明显履职不到位，投行质控内核部门对尽职调查把关不审慎，故予以通报批评。同时，张波、周磊两位保荐代表人亦因同样问题遭到批评。
此前，海通证券已因保荐不尽责、擅自改招股书等问题在今年初遭两次监管处罚。本月，海通证券又因作为格力债券的主承销商和受托管理人未尽职调查、报告不及时等被广东证监局采取监管措施。
在强监管、防风险、促高质量发展的背景下，IPO现场督导力度得到加强。上交所发布《发行上市审核规则适用指引第3号——现场督导（2024年修订）》，明确“一督到底”原则，拓宽现场督导覆盖面，强化自律监管。
值得注意的是，海通证券的业绩亦遭受下滑。2023年，公司营业收入和归母净利润分别同比下滑11.54%、84.59%。2024年一季度，营业收入和归母净利润分别同比下滑44.11%、62.56%。