来源 :和讯网2024-05-10
【海通证券(600837)因履职尽责不到位连遭监管通报批评，业绩暴跌80%】
5月8日，上海证券交易所（上交所）发布公告，对海通证券（600837.SH）及其2名保荐代表人进行了通报批评，该事件缘起于海通证券在IPO企业科利德的首发上市保荐核查工作中履职尽责不到位。此前，海通证券已因多次违规遭监管警示，市场对其专业能力及合规风控水平的信任度可能受到削弱。
2023年6月，上交所受理科利德在科创板的上市申请，但项目最终撤回，导致上市审核终止。科利德在上市申请过程中存在多项违规行为，如科创属性指标信息披露不准确、研发人员数量及投入金额披露不准确等。海通证券作为其保荐人，未能充分核查相关信息的准确性，且公司内部质量控制存在问题。
海通证券在科利德项目中的失职行为，导致其在2023年6月15日和2024年1月29日分别受到监管警示和监管谈话的措施。然而，上交所仍在现场督导中发现，海通证券保荐业务内部质控存在缺陷。
此外，海通证券还因在格力债券主承销商及受托管理人的角色中未尽职尽责，被广东证监局采取责令改正监管措施。4月，海通证券因涉及中核钛白(002145)股票转让过程中的违法违规行为被证监会立案调查。1月，海通证券还因保荐不尽责、擅自改招股书等问题遭监管处罚，4名保代被通报批评，3名相关负责人被警示。
业绩方面，海通证券在2023年实现营业收入229.53亿元，归属于母公司的净利润为10.08亿元，同比分别下滑11.54%和84.59%。2024年第一季度，公司营业收入和净利润分别为47.62亿元和9.11亿元，同比分别下滑44.11%和62.56%。主要业务如财富管理、投资银行、资产管理等均出现营收减少，而境外业务更是大幅萎缩，营收同比减少70.24%，毛利率为负。
监管层强调了券商的“看门人”责任，对上市证券公司的监管力度也在加大。海通证券的连续受罚和业绩下滑，无疑给市场敲醒了警钟，亦对其未来的发展前景带来考验。