来源 :金融界2024-05-28
在近期金融监管风暴的洗礼下，海通证券这家曾经的行业佼佼者，如今却成了风暴的“靶心”。短短五个月内，接连五张罚单，多项违规行为被曝光，不仅让海通证券的声誉受损，也引发了市场对其合规内控能力的严重质疑。
作为一家知名的证券公司，海通证券在IPO保荐业务上的失误尤为引人关注。从沃得农机IPO项目的撤回，到科利德科创板IPO造假事件的曝光，海通证券的保荐业务似乎陷入了“带病闯关”的怪圈。不仅调查不尽责，擅自改动招股书，更在内部质量控制上暴露出严重缺陷，这无疑给市场投下了不信任的阴影。
值得注意的是，海通证券的场外期权业务也未能幸免。内部控制不健全，风险指标体系不完善，这一系列问题不仅暴露了海通证券在业务扩张中的管理漏洞，也凸显了其对合规风险控制的忽视。这种“重业务、轻管理”的发展模式，无疑给公司的长期发展埋下了隐患。
面对监管机构的处罚和市场的质疑，海通证券虽然表示将深刻反思、汲取教训，并加强合规内控机制建设。但这样的表态，在频繁违规的事实面前，似乎显得苍白无力。海通证券需要的不仅仅是口头上的承诺，更需要在实际行动中展现出对合规内控的敬畏之心。
此次海通证券的风波，不仅仅是对其一家公司的考验，更是对整个证券行业合规内控能力的一次大考。在IPO新规严打“带病闯关”项目的背景下，如何加强合规内控，确保业务发展的健康稳定，已成为摆在每家证券公司面前的紧迫课题。
海通证券的风波还在继续，市场对其的关注也并未减弱。作为投资者和市场的观察者，我们期待海通证券能够真正吸取教训，加强合规内控建设，重塑市场信任。同时，我们也呼吁监管部门继续加大监管力度，确保证券市场的健康发展。