来源 :云掌财经2024-11-02
近年来，伴随国家对金融犯罪的高度重视与监管力度的加大，反洗钱和内控管理的需求愈发迫切。除了银行业外，证券业反洗钱工作也受到格外关注。11月1日，中国人民银行上海市分行公布两份行政处罚信息公示表（2024年第152期、153期），涉及海通证券、申万宏源证券两家券商及相关责任人。其中，海通证券被处罚395万元，申万宏源证券被处罚349万元，处罚日期均为2024年10月23日。违法事由方面，两家券商均涉及未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易和可疑交易报告、与不明身份的客户进行交易等问题。