来源 :大河财立方2024-12-12
12月12日，国泰君安、海通证券分别发布公告称，对本次交易相关内幕信息知情人买卖国泰君安和海通证券A股股票的情况进行了核查。核查对象涉及11名相关自然人，包括国泰君安副总裁韩志达、国泰君安总审计师赵宏等。
公告称，本次交易的内幕信息知情人买卖股票情况的自查期间为国泰君安、海通证券首次披露本次交易事项或就本次交易申请股票停牌（孰早）前六个月至《国泰君安证券股份有限公司换股吸收合并海通证券股份有限公司并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》首次披露之前一日止，即自2024年3月5日起至2024年11月21日期间。
公告显示，2024年5月15日，国泰君安副总裁韩志达卖出138600股国泰君安A股股票；赵宏于2024年10月16日卖出20000股国泰君安A股股票，于2024年10月17日卖出52700股国泰君安A股股票。
韩志达自2024年7月17日起担任国泰君安副总裁，其已出具自查报告，就前述买卖股票行为，韩志达承诺：“本人持有国泰君安的股票来源为限制性股票激励计划；本人于2024年7月17日起担任国泰君安副总裁，交易国泰君安股票行为发生在本人担任国泰君安副总裁之前。”
赵宏自2024年10月30日起担任国泰君安总审计师，其已出具自查报告，就前述买卖股票行为说明及承诺称：“本人持有国泰君安的股票来源为限制性股票激励计划；本人于2024年10月30日起担任国泰君安总审计师，交易国泰君安股票行为发生在本人担任国泰君安总审计师之前。”
韩志达、赵宏均表示，在上述自查期间买卖国泰君安股票的行为，是基于本人的资金需求而进行的操作，与本次重大资产重组无关。