来源 :AI财经社2021-11-12
11月12日，华安证券发布关于收到安徽证监局行政监管措施决定书的公告，因不同资产管理计划账户间存在违规交易等行为，被安徽证监局责令改正。
据了解，2020年11月23-27日安徽证监局对华安证券进行现场检查后，发现其私募资产管理业务存在以下问题：一是不同资产管理计划账户间存在违规交易；二是债券投资风险管控不完善；三是未针对私募资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员建立收入递延支付机制。
华安证券表示，公司将按监管要求进行整改、查缺补漏，进一步加强资产管理业务的内控管理，切实提升合规风控管理水平。根据华安证券今年发布的半年报，今年上半年，华安证券实现受托资产管理业务手续费及佣金收入为2.19亿元，同比增长24.17％，主动管理规模超650亿元。
不过，值得一提的是，这并非本月第一家券商因资管业务违规被处罚。11月5日，北京证监局发布对中金公司采取责令改正措施的决定，提出中金公司存在使用成本法对私募资管计划中部分资产进行估值等违规情况。
此外，11月4日，华安证券全资子公司华安期货也收到安徽证监局出具的行政监管措施。根据华安证券公告，6年前，华安期货公司财务总监汪军存在利用职务便利，违规参与证券投资咨询活动的行为。华安证券表示，将进一步加强对华安期货的内控管理，督促华安期货增强合规意识，强化内部控制，切实提高合规管理水平。