来源 :中国财经2022-11-17
近日，华安证券因投行业务违规被证监会出具了警示函监管措施。
上述警示函内容显示，华安证券投资银行类业务内部控制不完善，存在合规人员独立性不足，投行条线部分专职合规人员薪酬未达标，部分项目在内核会议前未开展问核工作等违规问题。
根据华安证券2022年半年报，投资银行业务收入仅占公司上半年总收入的5%，虽然占比不大，但是在持续增长。数据显示，华安证券投资银行业务手续费净收入2021年同比增长31.69%，2022年前三季度同比增长5.04%，且收入排名较2016年提升26位。
不过，在业务收入增长的同时，体现投行实力的IPO保荐项目数量并不多。公开数据显示，截至发稿，华安证券2022年申报IPO项目共6个，其中仅1个注册生效，有3个项目为终止状态，终止数量占比为50%。
表：华安证券2022年审报IPO项目情况
数据来源：上交所、深交所、北交所,中国网财经整理
在上述项目中，由华安证券保荐的紫光照明因撤回申报材料被终止，在注册阶段被问询的问题之一便是关于中介机构收入核查，提到相关收入核查程序是否充分及是否中以支持核查结论。而紫光照明在此次闯关科创板失败后，于2022年3月21日重新进行了IPO辅导备案，辅导机构仍为华安证券。
此外，华安证券保荐的两单北交所IPO项目也受阻。其中，安徽泰达被上市委认为公司及中介结构未就报告其内毛利率显著高于同业的合理性、净利润连续大幅增长的合理性进行充分的解释和说明，存在相关信批违规等问题被终止审核，而深圳高德信通则因撤回材料被终止。
过高的项目终止率或暴露华安证券的存在的投行内控问题，而除投行业务外被警示外，2021年11月份，华安证券曾因为资产管理业务、期货业务违规先后收到了安徽证监局的警示函。
值得注意的是，在业务合规问题频发的同时，华安证券的股东在大幅减持。华安证券近日公告显示，大股东安徽国控集团及一致行动人在2022年5月6日至2022年11月6日期间，共减持1.93亿股，占华安证券总股本的4.12%。
