根据省委统一部署，2024年4月23日至2024年6月30日，省委第四巡视组对华安证券股份有限公司党委进行了巡视“回头看”。2024年9月23日，省委第四巡视组向华安证券股份有限公司党委反馈了巡视意见。按照巡视工作有关要求，现将巡视整改进展情况予以公布。
一、提高政治站位，强化责任担当，坚决扛起巡视“回头看”整改政治责任
一是坚持统一思想抓整改。公司党委坚持把抓好巡视“回头看”整改作为重要政治任务，深入学习贯彻习近平总书记关于巡视工作的重要论述，认真贯彻十一届省委第六轮巡视集中反馈会议暨巡视整改业务培训会议精神，增强整改责任感和紧迫感。召开巡视整改专题民主生活会，深刻进行检视剖析，认真开展批评和自我批评。
二是坚持以上率下抓整改。成立巡视整改工作领导小组，组建整改工作专班，集中整改期内先后召开14次党委会、巡视整改工作领导小组会议、工作专班推进会，调度部署整改工作。党委主要负责同志认真履行第一责任人责任，带头领办28个重点难点问题，结合“四下基层”深入研究、现场督导，推动巡视“回头看”整改落地见效。其他各牵头领导严格落实“一岗双责”，主动认领、各负其责，切实抓好分管领域巡视“回头看”整改工作。
三是坚持系统施策抓整改。制定整改方案，建立定期报告、督查检查等制度，采取重点督办、专题调度等方式，加快推动整改。坚持将巡视“回头看”整改融入日常工作、融入深化改革、融入全面从严治党、融入班子队伍建设，注重举一反三，坚持标本兼治，扎实开展违反中央八项规定精神和财经纪律问题等专项整治，修订完善规章制度83项，有效推动巡视“回头看”整改与高质量发展、全面从严治党相融共促。
二、强化问题导向，狠抓整改落实，以高质量整改成效保障高质量发展
公司党委精准把握全面整改和突出重点的关系、举一反三和标本兼治的关系、集中整改和常态长效的关系，建立清单化、闭环式工作机制，坚持刀刃向内，精准发力，抓实举措，以钉钉子精神扎实推动巡视“回头看”整改取得阶段性成效。
（一）深入学习贯彻党的理论路线方针政策，认真落实党中央决策部署和省委工作要求
1.持续推进上轮巡视反馈问题整改
（1）认真落实意识形态工作责任制。一是开展互联网平台“三审三校”执行情况专项检查。二是组织开展从业人员执业行为管理系列合规培训、抖音直播展业相关培训，严格落实意识形态工作责任制。三是印发《华安证券股份有限公司互联网平台官方账号运营管理规定》《华安证券股份有限公司通讯宣传员管理规定》《华安证券股份有限公司官方抖音号展业指引》，进一步明确信息发布、版权、账号及通讯员队伍管理。
（2）开展经商办企业专项检查。开展经商办企业专项检查，实现排查全覆盖。严格执行上级相关规定，将经商办企业情况作为管理人员提拔的必查事项。
（3）严守财经纪律红线。加强合规及廉洁从业教育，相关部门全员签署《践行职业道德准则承诺书》。针对重点预算项目在报销系统中设置预算执行进度预警功能，在费用达到预算上限时限制报销行为，并严格履行超预算行为的审批程序，推动预算管理规范有序。
2.落实党委巡视整改主体责任
（4）压实公司党委巡视整改主体责任。公司党委深入学习贯彻习近平总书记关于巡视工作的重要论述、新修订的《中国共产党巡视工作条例》和省委有关巡视会议精神，组织召开公司巡视整改动员部署会、巡视整改业务培训会，精准领会整改要求、明确整改任务。集中整改期内，累计召开8次巡视整改工作领导小组会及巡视整改工作专班推进会，加强整改统筹调度。
3.驻公司纪检监察组和组织部门坚决落实巡视整改责任
（5）推动驻公司纪检监察组和组织部门认真落实巡视整改责任。一是省委巡视“回头看”反馈意见以来，驻公司纪检监察组已召开12次组长办公会、12次专题学习会、8次巡视整改专题会，抓紧抓实巡视“回头看”整改及监督工作。二是强化组织部门在巡视“回头看”整改工作中的协同配合，坚持将巡视“回头看”发现问题和整改情况作为领导班子建设、干部述职及考核评价的重要内容。
4.认真学习贯彻习近平总书记关于金融工作的重要论述精神
（6）提升主营业务质效。2024年公司投资银行、资产管理、证券投资业务合计营收达18.20亿元，同比增长57.70%，营收占比提升至40.06%。印发《关于2024年重点工作及责任分解的通知》《关于2025年重点工作及责任分解的通知》，强化工作督办。
（7）加快推动金融高质量发展。2024年公司实现营业收入45.43亿元、归母净利润14.86亿元，同比分别增长24.40%和16.56%，达到公司上市以来最好水平。
（8）做好金融“五篇大文章”。公司在行业内较早制定《关于做好金融“五篇大文章”的工作方案》，并统筹抓好贯彻落实。加大科技领域债券承销力度，2024年科创债承销金额占当年债券承销总额比重同比有所提升。公司国家级投资者教育基地连续4年获评“优秀”。助力绿色企业直接融资，承销安徽首单低碳转型挂钩公司债券。加大与基金公司的合作力度、扩大合作范围，优选主流养老基金产品，持续丰富公司养老基金产品线。加快公司数字化转型步伐，持续推进数据门户、AI门户等建设，搭建RPA机器人流程自动化平台，完成多个业务场景落地应用。
5.加快服务实体经济
（9）聚焦投行领域短板持续发力。2025年3月完成合肥恒鑫生活创业板IPO首发上市，募集资金10.18亿元。投行项目完成转化率有所提升。依托“鹰羚加速成长计划”等品牌打造差异化优势，完成“并购六条”公布后首单创业板成功过会的并购重组项目，发行产业债赋能产业升级，切实服务实体经济。
（10）加大基金投资力度。人工智能子基金认缴规模近140亿元、实缴60亿元（社会资本实缴近52亿元），投资项目多个、金额近37亿元。加快汽车产业基金建设，2024年7月以来相关子公司投资汽车产业项目多个、金额近1亿元；省内存续汽车产业项目多个、金额近2亿元，产业项目比例持续提升。
（11）发挥投研引领作用。一是推出“鹰羚加速成长计划”，入选安徽证监局“以创促创”系列品牌。二是制定修订《华安证券股份有限公司研究所研究覆盖管理实施细则》《华安证券股份有限公司研究所工作底稿管理细则》《华安证券股份有限公司研究所证券研究报告审核流程管理实施细则》，通过制度约束对研究业务进行规范，切实发挥研究的“估值定价”职能。
6.树牢以人民为中心的发展思想
（12）贯彻以客户为中心的服务理念。一是组织投诉纠纷相关教育、培训和宣传活动，着力提升客户投诉处理水平，积极进行投诉案例分析，强调与客户建立有效沟通的重要性，并注重引导客户通过第三方调解解决纠纷。二是修订印发《华安证券股份有限公司分支机构理财顾问管理实施指引》，引导前台团队深入关注客户、精准服务客户，加大相关客户投诉的合规处罚力度。
（13）提升投资者教育成效。一是举办“了解我的上市公司—走进地方特色”等投教活动，开展覆盖分支机构的投教业务技能培训及投教活动，公司获北交所服务e站授牌等多项荣誉。二是正式印发《华安证券股份有限公司分支机构投教工作绩效考核方案》，修订考核指标，激励分支机构提升投教工作质量，确保投教活动常态化、长效化。
（14）加强投资者保护。一是加强与相关私募产品管理人的沟通会商，督促其优化策略，完善产品预警止损指标设置，切实保障投资者合法权益。二是持续完善产品售中、售后服务，组织产品管理人与客户沟通交流，及时回应客户诉求。三是举办证券投顾业务典型问题专项通报培训会，印发《华安证券股份有限公司证券投资顾问产品管理实施细则》，进一步加强能力建设、制度建设。
（二）强化风险责任担当，持续防范化解金融风险
7.落实风险管理责任
（15）认真执行“三重一大”制度。强化制度学习，进一步提高决策科学化、规范化水平。梳理形成各条线岗位任职条件（资格）对照表并严格执行。
（16）强化责任传导。制定并落实投行业务质量提升系列优化措施，压实立项、尽职调查、质控审核、存续期管理等关键环节的质量管理责任。修订《华安证券股份有限公司投资银行类业务内核工作管理办法》等投行相关制度。公司投行业务质量实现稳步提升。
（17）加强风险管控。一是加大合规培训力度，扩大合规培训范围，突出合规培训重点。组织开展分支机构“夯基础、稳保障”系列培训4期、从业人员执业行为管理系列培训3期、客户交易行为管理等专项培训13期，提升全员合规意识。二是修订印发《华安证券股份有限公司工作人员投资行为监督管理规定》，持续完善合规问责体系，优化经济处罚手段和标准，强化一线管理单位的内部问责，进一步完善合规问责机制，筑牢合规经营防线。
8.提升风险识别预警和处置能力
（18）提高风险识别能力。明确已投项目退出路径。全面梳理相关子公司存量股权基金项目所处周期及退出路径，持续跟踪、积极推动股权基金项目退出工作。
（19）强化风险处置能力。定期开展股权投资项目风险排查工作，编制《股权投资项目风险排查报告》，精准识别风险隐患。指导相关子公司修订股权投资业务投后管理实施细则，进一步完善风险预警和处置机制。
（20）扎实推进追偿挽损。一是建章立制，完善案件管理机制。修订印发《华安证券股份有限公司法律纠纷案件管理规定》《华安证券股份有限公司股票质押回购交易业务待购回期间管理实施细则》，进一步明确案件强制执行的启动主体、时限及异议处置等要求，加强业务风控管理措施，确保风险处置及时、高效。二是举一反三，开展积案清理行动。建立健全案件台账管理，按季度对台账情况进行动态更新。加大对案件的跟踪督导，自2024年4月起，每年开展法律纠纷案件执行提升行动，推动财产查询和查封工作，积极推动积案清理。三是立足长效，加强法律队伍建设。通过社会招聘和内部遴选，配齐配足法务工作人员，均具有三年以上相关工作经验。围绕债权处置、法律风险管控等方面，公司组织法务人员轮流参加外部培训。
（三）认真履行全面从严治党“两个责任”，推动形成严的氛围
9.公司党委认真履行全面从严治党主体责任
（21）积极履行职责。一是成立公司党风廉政室，与公司稽核审计部合署办公，专职履行监督执纪问责职能。二是子公司按要求选优配强纪检干部。三是2024年举办2期纪检干部培训班，提升纪检干部专业能力。四是坚持把巡察工作摆在重要位置，公司党委成立2个巡察组，2024年对8个基层党组织开展巡察，延伸检查35个分支机构，推动全面从严治党向基层延伸。编印更新《巡察工作手册》，举办巡察干部培训班，抽调稽核、合规、组织、人事、计财等专业人员参与巡察，提升巡察工作质量。
（22）压实全面从严治党责任。公司党委定期召开推进全面从严治党专题会商会议，进一步掌握全面从严治党形势，加强分析研判。充分借助法院系统“徽动执行”“终本清仓”等执行活动，争取法院对执行工作的支持。
（23）强化对下级“一把手”和年轻干部教育管理。一是举办2期党支部书记暨中高层管理人员培训班，对总部各部门、分公司、子公司“一把手”进行轮训，着力提升政治意识、规矩意识。二是召开2次公司新任管理人员任前谈话暨集体廉政谈话会议，筑牢干部廉洁自律防线。三是对处于试用期的12名年轻干部开展任职回访，对15名试用期满的年轻干部开展试用期满考核，进一步加强年轻干部教育管理。
（24）利用身边事教育身边人。开展典型案例警示教育，对公司内部巡察中发现的共性问题予以通报，教育引导广大党员、干部以案为鉴、吸取教训，增强纪律意识和规矩意识，守牢纪法防线。
10.驻公司纪检监察组认真履行全面从严治党监督责任
（25）强化政治监督和日常监督。对8家总部部门、分支机构、子公司开展综合督查。召开公司全面监督委员会工作办公室会议3次，听取相关部门监督工作情况汇报，指出存在不足，提出具体要求。
（26）加大问题线索处置力度。一是对2022年省委巡视移交采用函询的相关问题线索和信访件全部进行抽查核实。二是对2022年省委巡视移交驻公司纪检监察组办理的相关问题线索和信访件进行复查复核。本轮巡视“回头看”移交的所有问题线索及信访件均依规依纪依法办理。
（27）强化监督执纪。举办纪检干部培训班，进一步提高基层党组织纪检委员业务能力。加大查案惩腐力度，持续保持惩治腐败高压态势。
（28）推动监督贯通融合。制定《问题线索移交办法（试行）》及《问题线索移交表》，要求相关部门填报并移交问题线索。
（29）加强纪检监察队伍建设。已录用2名人员到驻公司纪检监察组工作，进一步充实纪检监察队伍力量。
11.防范化解重点领域和关键岗位廉洁风险
（30）强化招投标管理。召开招标采购制度专项工作会议及招标代理机构工作会议，提升相关岗位人员专业能力。开展2022—2024年度公司招标投标和物资采购工作现场审计，进一步规范招标采购行为。
（31）防范化解采购环节廉洁风险。督促相关子公司建立采购管理台账，指导相关子公司完善采购管理制度，进一步规范相关子公司采购管理工作，有效防范违法违规行为和廉洁风险。
（32）严肃财经纪律。加强对财经费用审核把关。强化教育管理监督，对公司重点部门进行费用报销专项培训。修订印发《华安证券股份有限公司费用支出管理规定》等制度，守牢财经纪律关口。
12.纵深推进作风建设
（33）严格落实中央八项规定精神。认真学习二十届中央纪委四次全会及省纪委十一届五次全会精神，坚决破除“金融特殊论”等错误思想，筑牢作风建设思想防线。开展违反中央八项规定精神和财经纪律问题专项整治，持续释放严的信号，引导广大党员知敬畏、存戒惧、守底线。
（34）驰而不息纠“四风”树新风。一是进一步加强预算管理，强化预算刚性约束。二是出台室外电子显示屏管理制度，明确办理流程、内部审批部门及设备管理部门职责，切实做好显示屏的日常使用。三是修订《华安证券股份有限公司分支机构费用支出管理规定》《华安证券股份有限公司研究所会务活动规范实施细则》，进一步规范报销及会务活动行为。
13.加强领导班子建设
（35）强化担当作为。一是按季度召开经营管理工作分析会议，加强调度推进。截至2024年三季度末，公司净资产、营业收入及净利润在行业内排名分别较上年末提升1位、4位、6位。二是统筹推进“十五五”规划编制工作，以高水平规划引领高质量发展。
（36）提升服务基层质效。领导班子成员对连续亏损营业部开展包保联系全覆盖，加强对分支机构的服务、指导、督促力度。多家分支机构实现扭亏或减亏，整体经营情况明显改善。
（四）贯彻落实新时代党的组织路线，加强基层党组织和干部人才队伍建设
14.深化干部人才队伍建设
（37）坚持正确选人用人导向。加强干部梯队建设，深入实施“十百千”人才工程。组织分支机构营销骨干赴总部各相关部门跟班交流学习，进一步加强干部交流。修订《华安证券股份有限公司管理人员选拔任用工作办法》，为公司改革发展提供坚强保证。
（38）进一步规范干部管理。根据上级要求进一步明确公司总部及分支机构配备总经理助理设置和条件，规范公司内部管理岗位设置，加强干部选拔任用的严谨性、规范性、程序性。梳理公司管理人员任职情况，建立任职超8年以上管理人员台账，专人负责，定期更新，对符合条件人员进行交流轮岗。
（39）统筹抓好人才队伍建设。一是党委会定期听取公司人才工作情况报告，研究部署人才工作。二是进一步加强人才招聘与储备工作，有序推进投行、研究、金融科技等领域高端人才引进工作。三是举办2024年度新员工暨青年员工培训班，做到2022年—2024年新入职员工培训全覆盖。制定并落实2025年度培训计划清单，进一步提升新员工履职本领。
15.抓牢基层党组织建设
（40）严格落实党建工作责任制。一是开展新一轮党员数量、党员组织关系摸底排查，印发公司基层党组织标准化建设清单。二是开展党务人员培训。三是指导相关子公司成立党总支、设立党委，持续加强对其党建考核管理。四是召开公司2024年度基层党组织书记抓党的建设述职评议会议，子公司党总支书记现场述职。
（41）充分发挥党支部战斗堡垒作用。非党员负责人全部列席党支部会议，部门负责人党龄满1年后，按照党章有关规定批准担任党支部书记。开展党费收缴、使用和管理工作专项排查。印发《华安证券股份有限公司发展党员工作细则》，2024年将4名分支机构负责人发展为党员。
（42）提升党建品牌建设成效。一是召开党建品牌建设推进（视频）会议，宣导“赤金”党建品牌建设要求。二是修订完善“四同”文化品牌内涵，将党的政治建设放在首位，有机融入中国特色金融文化。三是拍摄“四同”文化宣传片，加强文化品牌传播。公司“四同”文化品牌案例获《中国金融》等权威媒体展示。
（五）健全完善中国特色现代企业制度，激发内生发展活力
16.提升公司治理水平
（43）严格落实现代企业制度。强化制度学习，加强审核把关，规范决策流程。组织开展党委前置研究讨论重大经营管理事项清单运行情况“回头看”，推动党的领导与公司治理深度融合，提升公司治理效能。
（44）加大对下属企业管控力度。指导相关下属企业制定“三重一大”决策制度实施办法等制度，健全“三重一大”决策机制。建立与相关下属企业常态化沟通交流机制，加强日常交流指导。
17.提升职业经理人试点工作成效
（45）推动职业经理人严格履行“一岗双责”。一是2024年7月以来，公司领导班子成员召开分管和联系单位全面从严治党专题会24场。二是2024年，6位职业经理人与分管部门负责人开展谈心谈话60场，覆盖91人次，强化督促提醒，严明纪律要求。三是公司党委会听取职业经理人履行“一岗双责”、推进全面从严治党情况报告，公司党委书记就做好相关工作提出明确要求。
（46）健全考核机制。认真学习领会中央和我省关于薪酬管理、中长期激励的最新政策要求，加强工作统筹调度。
（47）完善退出机制。严格落实岗变薪变、易岗易薪规定，按照职业经理人制度实施方案和相关制度对职业经理人进行考核和管理，拉开薪酬分配差距，规范制度执行。
18.健全市场化引进人员管理机制
（48）优化绩效考核。认真落实市场化淘汰机制，持续优化人员结构，健全完善以业绩为导向、与考核评价结果紧密挂钩的薪酬管理体系，充分调动市场化引进人员工作积极性。
（49）提升市场化人员廉洁、合规风险意识。一是开展以案为鉴警示教育，以违规报销、违反中央八项规定精神等典型案例为鉴，在投行、研究所内部开展警示教育培训，做到以案示警、以案为鉴、以案促改。二是强化日常教育管理监督，开展职业道德、廉洁从业、合规及反洗钱系列培训宣导。三是开展“华安清风”廉洁文化宣传活动以及“金融工作政治性、人民性大家谈”系列活动，推动合规廉洁文化建设走深走实，营造合规廉洁的工作氛围。
（50）执行末等调整和不胜任退出规定。对市场化引进人员集中部门加强日常监督和市场化考核，严格执行末等调整和不胜任退出规定。
三、坚持常治长效，不断巩固巡视整改“回头看”成果，推动公司各项工作实现新发展
下一步，公司党委将坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习贯彻习近平总书记关于党的自我革命的重要思想和巡视工作的重要论述，以求真务实的作风和锲而不舍的精神，毫不松懈、慎终如始抓好巡视“回头看”整改任务落实，自觉把巡视“回头看”整改融入日常工作、融入深化改革、融入全面从严治党、融入班子队伍建设，切实运用和全面巩固省委巡视“回头看”整改成果，推动公司高质量发展再上新台阶。
（一）坚决扛牢政治责任。坚持把做好巡视“回头看”整改作为增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”的具体实践，作为厚植为民情怀、更新思想观念、破解发展难题的难得机遇，作为扛牢主体责任、提升政治能力、全面从严治党的有力抓手，以最坚决的态度直面问题、最果断的行动推进整改、最严明的纪律保障落实，持续抓好巡视“回头看”整改工作。
（二）彻底整改反馈问题。坚持不松劲、不歇气、不停步，弘扬严实作风，加强调度推动，层层压紧压实整改责任。对已经完成的整改任务，定期开展“回头看”，及时查漏补缺，巩固整改成效。对尚未完成的整改事项，继续挂图作战、逐项销号，确保按时按要求高质量整改到位。坚持“当下改”与“长久立”相结合，举一反三、标本兼治，持续建章立制，促进各项工作规范化、制度化，扎实推动以巡促改、以巡促建、以巡促治。
（三）持续巩固整改成果。坚持把巡视“回头看”整改工作，与学习贯彻党的二十届四中全会精神结合起来，与学习贯彻习近平总书记考察安徽重要讲话精神结合起来，聚焦贯彻落实服务“三地一区”建设及“十五五”规划编制实施等重点工作任务，全力推动公司改革发展各项工作全面进步、全面过硬，切实把整改成果转化为公司高质量发展的实绩实效。
欢迎广大干部群众对巡视“回头看”整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。联系电话：0551-65161893；邮政信箱：安徽省合肥市滨湖新区紫云路1018号高速中央广场D座2115室（邮编：230601）；电子邮箱：bgs@hazq.com。
中共华安证券股份有限公司委员会
2026年3月27日