来源 :中泰证券订阅号2023-10-27
10月26日，北京证券交易所、全国股转公司发布了2023年第三季度券商执业质量评价结果。结果显示，开源证券、中信证券、海通证券、中泰证券、申万宏源位居前五。与二季度结果相比，排名前十券商中仅有3家券商在三季度仍在前十的位置。中泰证券二、三季度均稳居前茅，执业能力表现亮眼。
执业质量评价体系由专业质量得分、合规质量扣分两部分组成。专业质量得分主要涉及券商的投行、经纪、研究三大业务维度；合规质量指标包括主办券商在各项业务开展过程中出现的执业质量负面行为记录情况、被采取自律监管措施、纪律处分、行政监管措施和行政处罚情况。
本次参评的101家券商中，共有98家券商的得分在100分以上（包括100分）。其中，中泰证券得分超过130分，位列行业前五。
从专业质量得分情况来看，中泰证券得分超过30分，排名前五。从合规质量扣分情况来看，第三季度共有25家券商出现了扣分现象，相较第二季度时仅有13家出现扣分现象，合规要求日趋严格。中泰证券未出现合规质量扣分情况。
下一步，中泰证券将坚持规范合规执业理念，持续赋能中小企业，助力“专精特新”，为服务经济高质量发展贡献力量。