来源 :中华网2024-02-27
湖南证监局2月2日公布了一份行政监管措施决定书，中泰证券湖南分公司及前负责人杨文明，因涉及多项违规，双双被采取出具警示函的行政监管措施。
湖南证监局查明，中泰证券湖南分公司及前负责人杨文明在开展业务过程中，存在以下问题：提供与私募基金托管业务利益冲突的投资建议、直接推荐非中泰发行或代销的私募产品、通过为其他机构介绍客户或亲属直接获得提成、向他人提供公司托管产品的未公开信息、微信群管理缺失、手机备案信息不完整、固定资产管理不规范等。
针对上述违规行为，湖南证监局决定对中泰证券湖南分公司采取出具警示函的行政监管措施，并要求该分公司应高度重视，严格遵守法律法规，完善内部控制，规范从业人员管理，及时履行报告义务，并于收到决定书之日起一个月内提交书面整改报告。湖南证监局也对杨文明采取出具警示函的行政监管措施，并要求其应高度重视，严格遵守法律法规，规范个人执业行为，并于收到决定书之日起一个月内提交书面整改报告。
资料显示，中泰证券股份有限公司成立于2001年5月，原名齐鲁证券有限公司，是全国大型综合类上市券商，在全国28个省市自治区设有44家分公司、280多家证券营业部，员工9000多人。