来源 :新浪财经2024-03-16
一年一度的315消费者权益日再次来临，运营商财经整理汇总了一些证券公司为客户提供额外违规利益的案例，中泰证券股份有限公司漳州延安北路证券营业部位列其中，日前就因员工在从事基金销售业务时,存在向客户承诺赠送礼金、承诺本金不受损失等违规行为，被福建证监局出具警示函。
今年3月4日，因个别员工在从事基金销售业务时,存在向客户承诺赠送礼金、承诺本金不受损失的行为，且在个别客户出现亏损时向其提供经济补偿，中泰证券股份有限公司漳州延安北路证券营业部被福建证监局出具警示函。
值得注意的是，这已经不是中泰证券旗下营业部第一次出现面对客户违规营销的问题。早在2020年7月13日，中泰证券股份有限公司泰安分公司就因存在向部分客户提供礼品的违规情形等七宗罪被山东证监局责令改正。
没想到中泰证券不仅没有及时引以为戒，反而在3年多后又因类似违规行为被罚，由此来看，旗下营业部的监管或许较为薄弱。
中泰证券现在的总经理是冯艺东，据公开信息显示，他是位理学博士，但具体毕业院校及所学专业不详。
他曾做过中国证券登记结算公司部门总监，前期有一定的证券领域经验。
此外，冯艺东还曾针对“霸王条款”“合同陷阱”等不规范格式合同提出建议，呼吁监管部门开展针对一些行业经营者凭借垄断优势地位擅自设立收费项目、强加捆绑销售、加重消费者义务、不合理免除经营者责任的突出问题整治，加大查处力度，曝光一批典型案件。
但他自己管理的中泰证券却屡次出现客户侵权行为，实在有些自相矛盾，不知道他怎么看待旗下营业部违规给予客户利益的行为。