来源 :银柿财经2024-04-30
4月30日，广东证监局连发四份监管函。其中，海通证券（600837.SH）、中信建投（601066.SH）、中泰证券（600918.SH）3家券商均因在格力地产（600185.SH）债券发行承销保荐业务中未尽责而被处罚。
中泰证券作为格力地产股份有限公司（简称“格力地产”）债券“18格地01”“18格地02”“18格地03”“19格地01”的主承销商和受托管理人，因存在对存货不存在跌价情况的分析核查不严谨、未制作咨询审计机构工作底稿、未对发行人重大损失披露临时受托管理事务报告、对发行人立案调查事项披露临时受托管理事务报告不及时等违规情况，被要求责令改正；
海通证券作为格力地产债券“21格地02”“22格地02”的主承销商和受托管理人，存在以下违规情况：未对个别存货周边楼盘开盘价格低于项目楼面价的情况予以审慎分析核查；在“22格地02”期后事项核查中，未对存货可变现净值的评估进行持续关注和尽职调查；未制作咨询审计机构工作底稿；未对发行人重大损失披露临时受托管理事务报告；对发行人差错更正事项披露临时受托管理事务报告不及时等，被要求责令改正；
中信建投作为格力地产债券“23格地01”的主承销商和受托管理人，因存在咨询审计机构工作底稿留痕不足、未对发行人管理层制作访谈记录、未对发行人重大损失披露临时受托管理事务报告等情况，被出具警示函。
广东证监局的另一张警示函出具给了两位自然人周依黎、苏锦华。原因为华英证券作为搜于特2020年公开发行可转换公司债券保荐机构在履行持续督导职责期间，存在未制定持续督导现场检查工作计划、内部质量控制不完善、未对搜于特大额资金往来交易真实性审慎核查、未能有效识别出搜于特关联交易情况等问题，周依黎、苏锦华作为保荐代表人对上述违规行为负有主要责任。