来源 :新浪财经2025-01-17
近日，此前因违规入股被中国证监会决定予以行政处罚的中泰证券（600918）前高管再受到上交所纪律处分。
1月14日，上交所发布的《关于对证券从业人员毕玉国、钟建春、张玉林予以纪律处分的决定》显示，经查明，毕玉国、钟建春、张玉林存在违规买卖证券行为。
认定书显示，经查明，2018年7月，证券从业人员毕玉国与他人签订协议，协议约定向毕玉国转让某拟上市公司的部分股份。2018年8月，毕玉国出资金额转账至指定银行账户。2023年，毕玉国收回上述款项，没有违法所得。
2018年8月，证券从业人员钟建春与他人签订协议，协议约定向钟建春转让该公司的部分股份。2018年9月，证券从业人员张玉林向钟建春转账。2018年9月，钟建春、张玉林出资金额转账至指定银行账户。钟建春与张玉林约定按照转账金额入股。2024年3月，钟建春、张玉林收回上述款项，没有违法所得。
张玉林曾提出异议称，其离职较长时间，已经不是从业人员，本次处分对象为证券从业人员，相关主体身份不适格。毕玉国、钟建春无异议。
对于张玉林提出的申辩理由，上交所经审核后认为：张玉林在违规事实发生时为证券从业人员，符合《证券法》等相关规定，所提异议理由不能成立，不能作为减免处分的理由。
根据规定，上交所决定，对毕玉国、钟建春、张玉林予以公开谴责并1年内不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。对于上述纪律处分，上交所将通报中国证监会，并记入中国证监会诚信档案数据库。
被处罚的3人均有在中泰证券的任职经历，毕玉国曾任中泰证券总经理、副董事长，钟建春曾任中泰证券投行董事总经理，张玉林曾任中泰证券投行委员会新兴产业部总监。
此前在2024年11月中国证监会出具的《行政处罚决定书》中，毕玉国、钟建春、张玉林分别被罚250万元、20万元、38万元。