来源 :新浪财经2025-02-15
2月14日，中国证监会对中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”）采取出具警示函措施。经查，证监会发现中泰证券存在以下违规行为：一是尽职调查不规范，部分债券项目未对可能影响发行人偿债能力的财务会计信息等进行充分核查和分析；二是发行承销不规范，部分债券项目未充分核查关联方认购情况，个别债券项目未对簿记现场进行严格管理，个别债券项目发行过程中存在违反公平竞争的行为；三是受托管理履职不到位，部分债券项目未能有效督促发行人及时履行信息披露义务；四是在银行间债券市场部分项目中，未能严格规范工作人员执业行为，督促工作人员勤勉尽责。证监会决定对中泰证券采取出具警示函的行政监管措施。
资料显示，中泰证券股份有限公司（原名齐鲁证券有限公司）成立于2001年5月，位于山东省济南市，是一家以从事资本市场服务为主的企业。企业注册资本696862.5756万人民币，实缴资本530000万人民币，并已于2020年完成了IPO上市（股票代码：600918），交易金额305225.81万人民币。在全国28个省市自治区设有45家分公司、近280家证券营业部。
另据披露信息，中泰证券2024年前三季度营业收入74.24亿元，同比下降19.96%；归属于上市公司股东的净利润5.03亿元，同比下降73.45%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润4.90亿元，同比下降57.42%。