来源 :青新财经2025-02-17
2月14日，证监会在官网发布公告，表示因中泰证券因存在尽职调查不规范、发行承销不规范、受托管理履职不到位等四大违规行为，对其采取出具警示函措施的决定。
公告显示，经查，证监会发现中泰证券存在四大违规行为。一是尽职调查不规范，部分债券项目未对可能影响发行人偿债能力的财务会计信息等进行充分核查和分析；二是发行承销不规范，部分债券项目未充分核查关联方认购情况，个别债券项目未对簿记现场进行严格管理，个别债券项目发行过程中存在违反公平竞争的行为；三是受托管理履职不到位，部分债券项目未能有效督促发行人及时履行信息披露义务；四是在银行间债券市场部分项目中，未能严格规范工作人员执业行为，督促工作人员勤勉尽责。
证监会指出，中泰证券上述情形违反了相关规定，因此决定对中泰证券采取出具警示函的行政监管措施。
根据资料显示，中泰证券股份有限公司（原名齐鲁证券有限公司）成立于2001年5月，总部位于山东济南，企业注册资本696862.5756万人民币，于2020年完成上市（股票代码：600918），是山东省唯一一家省属上市券商，目前在全国28个省市自治区设有45家分公司、近280家证券营业部。
2024年，在债券市场持续扩容的背景下，中泰证券的债券承销业务却出现“掉队”情况。数据显示，2024年全年，中泰证券主承销债券750只，总承销金额2287.67亿元，同比分别减少7.75%、14%，行业排名由2023年的第25位下降至第32位。
另据公开信息，2024年中泰证券前三季度的营业收入为74.24亿元，同比下降19.96%；归属于上市公司股东的净利润5.03亿元，同比下降73.45%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润4.90亿元，同比下降57.42%。业绩增速在上市券商中也处于末位。报告期内，中泰证券的投资银行业务手续费及佣金净收入6.37亿元，同比减少约43%。
对于业绩大幅下滑，中泰证券解释称主要是因经纪、投资银行、资产管理、投资业务收入同比减少以及上年同期合并万家基金管理有限公司产生股权重估收益。