来源 :金融一线2023-02-10
2月10日消息，据央行今日晚间公布的行政处罚公示显示，江苏银行因存在违反账户管理规定、违反流通人民币管理规定等多项违法行为，被处以警告，并处没收违法所得42元，罚款773.6万元。
具体违法行为如下：
1．违反账户管理规定；
2．违反流通人民币管理规定；
3．违反人民币反假有关规定；
4．占压财政存款或者资金；
5．违反国库科目设置和使用规定；
6．未按规定履行客户身份识别义务；
7．未按规定保存客户身份资料和交易记录；
8．未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；
9．对金融产品作出虚假或者引人误解的宣传。
此外，4名相关责任人合计被罚约15.5万元。
其中，时任该行运营管理部账户支付团队团队经理门新彦，因对违反账户管理规定负有责任，被处以警告并处罚款5万元；
时任该行消费金融与信用卡中心总经理杨巨人，因对未按规定履行客户身份识别义务负有责任，被处以罚款3.5万元；
时任该行运营管理部总经理杨天德，因对未按规定保存客户身份资料和交易记录负有责任，被处以罚款3.5万元；
时任该行风险管理部总经理徐劲，因对未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告负有责任，同样被处以罚款3.5万元。
相关原文如下：
