来源 :新浪财经2024-02-04
据中国证券监督管理委员会安徽监管局官网显示，近日，安徽证监局对招商证券股份有限公司采取出具警示函措施。
经查，安徽证监局发现招商证券股份有限公司在“15城六局”债券的受托管理方面，存在未督导发行人做好募集资金管理、未持续跟踪和监督发行人履行有关信披临时报告义务等情形。
上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会第113号令）第七条的规定。
根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会第113号令）第五十八条的规定，安徽证监局决定对该单位采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
截图来源：中国证券监督管理委员会安徽监管局官网