来源 :金融虎网2024-02-19
2月19日消息，昨日，招商证券发布2023年度业绩快报显示，2023年，公司积极应对纷繁复杂的外部环境，保持战略定力，强化战略执行，抓营销拓收入、推变革促转型、防风险稳经营，发展质量稳步提升。2023年，公司实现营业总收入人民币197.95亿元，实现归属于母公司股东的净利润人民币87.44亿元。
虎讯APP注意到，与2022年同期相比，招商证券2023年的营收同比增长3%，净利润同比增长8.35%。截至报告期末，公司总资产6964亿元，较期初增长13.85%。
需要指出的是，2月9日，除夕日，证监会在官网发布公告披露，近日，组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。根据通报内容，招商证券此次违法违规中，多达63名招商证券员工被行政处罚，合计被处罚款8173万元。
其中，对1人作出终身证券市场禁入措施；将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理；对46人采取行政监管措施，其中拟对3人采取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施，并督促招商证券启动内部问责，约谈相关违规人员，落实问责全覆盖。
上述违规行为发生在2021年之前。通报文件显示，时任招商证券执行董事兼总裁熊剑涛从1995年开始，通过“熊剑涛”、“任某礼”、“崔某利”证券账户违规交易股票。按照熊建涛对各账户交易决策的比例划分，监管部门认定其交易股票总成交金额5.19亿元，盈利3357万元。
从单次违法违规总人数、处罚金额以及处罚力度看，招商证券创下了近年来券商内部员工违规炒股被罚之最。
深圳证监局通报指出，上述违法违规行为表明招商证券合规内控管理不到位，一是对从业人员买卖股票行为重视程度和问责力度不够。常规及专项核查频次较少，对员工行为的持续监督、警示教育力度不足。
二是从业人员行为监测监控管理不到位。对员工手机号码等信息的准确性、完整性没有及时检查、核对、更新，对员工登录他人账户以及借用亲属或他人账户买卖股票的行为未予以充分关注。
三是配套信息技术系统建设不足。证券账户终端使用数据记录存在缺陷，客户信息采集不完整、不及时。
深圳证监局要求招商证券深入全面整改，严格内部问责，加强从业人员行为管理，并决定对招商证券增加合规检查次数，2024年内每季度开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内向深圳证监局报送合规检查报告。