来源 :运营商财经网金融2024-02-23
2024年春节，证监会对招商证券63名员工违法炒股作出集中行政处罚，合计罚没8173万元。
同时，公司原总裁熊剑涛个人违法所得金额最高，达3356万元，被没收违法所得并处以3300万元罚款，且被终身禁入证券市场，董事长霍达被出具警示函、2名时任合规总监被监管谈话。
此次罚没金额之高、处罚力度之大、涉及人员之多实为罕见，运营商财经试图梳理该案件违法事实。
具体来看，招商证券原总裁熊剑涛自1995年开始，便陆续通过“熊剑涛”“任某礼”“崔某利”证券账户交易股票。经查，证监会认定熊剑涛交易股票总成交金额519,022,027.49元,盈利33,566,029.02元。
也就是说，熊剑涛自1995年加入招商证券就开始从事非法炒股，时间横跨超25年，且他投入3713万本金，获得3356万盈利，炒股能力还是很强的，盈利较多，但身为证券公司高管，这是违规的。
最终，熊剑涛被证监会没收违法所得33,566,029.02元，并罚款3300万元，且被终身禁入证券市场。此外，证监会还将招商证券1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理；对46人采取行政监管措施，其中拟对3人采取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。
招商证券股份有限公司对上述违法行为负有从业人员管理责任，被证监会责令增加合规检查次数，公司董事长霍达被出具警示函、2名时任合规总监被监管谈话。
值得关注的是，这并不是招商证券员工第一次被查出有非法炒股行为。早在2017年11月7日，原招商证券投资经理杜长江在招商证券从业期间，利用其妻子的证券账户违规进行股票交易，涉嫌从业人员违规买卖股票累计获利38.46万元。
此外，杜长江还曾在2010年4月至2014年5月于招商证券从业期间，私下接受客户的全权委托，操作7个证券账户买卖相关股票，但其本人未获得收益。
对此，深圳证监局没收杜长江违法所得38.46万元，并罚款38.46万元；对第二项违规行为，给予警告，并处以20万元罚款。
同时，杜长江被移送司法机关，终审判其有期徒刑一年六个月，并处罚金一千元。
然而这样严厉的处罚好像并没有给公司员工带来警醒，如今招商证券63名员工非法炒股被集中处罚。未来运营商财经将持续关注该公司发展。