来源 :消费日报网2024-08-22
8月16日，深圳证监局发布公告，经查，招商证券在从事投资银行类业务过程中，存在部分投行项目持续督导工作存在督导上市公司规范运作力度不足，对于其他证券服务机构专业意见的审慎运用及独立核查不够，底稿不完善等问题，对招商证券股份有限公司采取出具警示函的监管措施。
记者了解到，招商证券年内曾多次被监管部门采取监管措施，同时于近日经历高管层面人事变动。
年内多次被监管“点名”
记者注意到，招商证券此次收警示函并非偶然事件，年内已多次被监管部门采取监管措施。今年2月，招商证券因在“15城六局”债券的受托管理方面，存在未督导发行人做好募集资金管理、未持续跟踪和监督发行人履行有关信披临时报告义务，而被安徽证监局采取出具警示函的行政监管措施。同月，因公司多名员工存在借用他人账户买卖股票等违法违规行为，公司内部合规内控管理不到位，而被深圳证监局责令，增加内部合规检查次数的行政管理措施。4月，因存在对发行人关联方有关事项核查程序执行不到位、对发行人运营服务业务核查不到位、对发行人对赌协议事项核查不充分的问题，深圳证券交易所对招商证券及保荐人王志伟、尹涛给予通报批评处分。
除此之外，招商证券旗下多家营业部也都遭到监管部门“点名”。
业绩方面，根据招商证券发布的2023年年报，报告期内实现营业收入198.21亿元，同比增长3.13%，实现归母净利润87.64亿元，同比增长8.6%，这一业绩主要得益于其投资及交易业务，该部分收入较同期大幅增长97.62%。4月26日发布2024年第一季度报告，一季度实现营业收入42.99亿元，同比下降9.66%；归母净利润21.57亿元，同比下降4.54%。
副总裁任职未满一年辞职
8月12日，招商证券发布公告称，公司董事会于当日收到公司副总裁熊开递交的书面辞职报告，熊开因个人原因申请辞去副总裁职务。根据相关规定，熊开的辞职自辞职报告送达董事会之日即生效。
记者了解到，熊开自2023年8月上任，任职时间尚且未满一年，此次突然辞职也引发市场关注和讨论，而招商证券在公告中表示，熊开先生确认与公司董事会无任何意见分歧，对公司董事会在其任职期间的指导表示感谢，并将继续为公司工作。
公开资料显示，熊开为中国社会科学院研究生院法学理论专业博士研究生，曾在公安部、中央办公厅等部门任职，2014年正式加入招行，去年八月空降招商证券担任副总裁一职。
记者梳理发现，此次并非招商证券年内首次高管层面的人事变动。2024年2月1日，招商证券发布公告，公司合规总监、首席风险官胡宇先生因即将到达退休年龄申请辞去公司合规总监、首席风险官职务。3月5日，招商证券再次发布公告，2024年2月26日，公司第八届董事会第二次会议聘任张兴先生担任公司合规总监、首席风险官。
关于副总裁离任是否会对公司未来的经营状况产生影响，招商证券后续将采取何措施提高公司内部制度，健全合规管理体系，提升业绩，本报将持续关注。