来源 :天天财经1162024-08-26
今年2月，招商证券因63人违法炒股，合计罚没8173万元引发外界关注，因违法行为持续时间长、交易金额和获利金额均较大，情节特别严重，招商证券原总裁熊剑涛在此次处罚中被采取终身证券市场禁入措施。
截至8月25日，监管部门对券商投行业务出具的罚单总数已达80张，涉及34家券商。整体来看头部券商被罚次数较多，罚单数量排名前五均是头部券商，其中招商证券收到4张位列第五。
就在8月16日，深圳证监局官网披露，因招商证券投资银行业务违规，深圳证监局决定对其出具警示函。罚单指出，招商证券在从事投资银行类业务过程中，部分投行项目持续督导工作存在督导上市公司规范运作力度不足，对于其他证券服务机构专业意见的审慎运用及独立核查不够，底稿不完善等问题。因上述问题违反相关规定，深圳证监局决定对招商证券采取出具警示函的措施。
据了解，此次处罚与招商证券历史保荐项目有关，一是索菱股份的IPO保荐项目，二是特发信息的定增项目。而这两家公司此前也因连续多年财务造假被监管重罚。
索菱股份2015年由招商证券保荐成功登陆A股，而此前索菱股份因连续三年财务造假遭到中国证监会的行政处罚。据特发信息公告显示，2014年11月10日实施重大资产重组，而在此期间招商证券担任特发信息的重组报告书独立财务顾问。
就在收到上述警示函的前几日，即8月12日，招商证券发布公告表示，公司副总裁熊开因个人原因申请辞去副总裁职务。值得注意的是，招商证券于去年8月30日才聘任熊开为副总裁。
对于副总裁任职不满一年便辞任，招商证券对外回应称“不会影响公司正常经营”。
此次并非招商证券年内首次高管层面的人事变动。
2月1日，招商证券发布公告，公司合规总监、首席风险官胡宇先生因即将到达退休年龄申请辞去公司合规总监、首席风险官职务。
3月5日，招商证券再次发布公告，2024年2月26日，公司第八届董事会第二次会议聘任张兴先生担任公司合规总监、首席风险官。
6月28日，公司股东代表监事邹群、职工代表监事王剑平递交了书面辞职报告。
公开资料显示，招商证券主要业务板块包含财富管理和机构业务、投资银行业务、投资管理业务、投资及交易业务。公司实际控制人为招商局集团有限公司。业绩方面，2024年一季度，招商证券营收42.99亿元，同比降9.66%；归属于上市公司股东的净利润21.57亿元，同比降4.54%。