来源 :银柿财经2023-01-17
因违规新增资管产品规模，太平洋证券（601099.SH）被云南证监局采取了行政监管措施。
笔者了解到，1月17日晚间，太平洋证券公告称，公司于2023年1月17日收到中国证券监督管理委员会云南监管局行政监管措施决定书《关于对太平洋证券股份有限公司采取限制业务活动、责令处分有关人员行政监管措施的决定》。
云南证监局表示，经查，太平洋证券存在以下违规行为：公司于2017年3月设立并管理的“太平洋证券宁静126号定向资产管理计划”在期限匹配、估值方法上均不符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》有关规定，按照要求不得新增规模，但公司仍违规新增该产品规模。
“以上事实有相关协议、资金流水等证据证明。上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款的规定。按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，我局决定：对你公司采取暂停资产管理产品备案3个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资，不限制资产支持专项计划备案）的行政监管措施，同时责令你公司自收到本决定书之日起10个工作日内，根据你公司的有关制度规定，作出处分相关责任人员的决定，按照你公司内部规定对相关人员进行经济处分与问责，并在作出决定之日起3个工作日内向我局书面报告。我局将在日常监管中持续关注你公司的整改情况。”云南证监局对太平洋证券表示。
此次“出事”的资管业务是太平洋证券增长较快的一块业务。根据公司2022年半年报显示，截至2022年上半年末，太平洋证券的资产管理规模合计161.27亿元，较2021年末增加了1.50%，公司资管业务在2022年上半年实现营业收入0.61亿元，增幅达122.54%。而此次监管停止对太平洋的资产管理产品备案3个月，对公司或带来较明显的负面效应。
作为一家总部在云南的中小券商，太平洋证券近些年发展得颇为不顺，虽然上市很早，但目前最新市值仅189.5亿元，跟其他上市券商相比差距较大。
从业绩上看，在2022年前三季度，太平洋证券成上市券商中唯一亏损的券商。具体来说，2022年前三季度，净利润方面，41家上市券商中，40家实现了盈利，如中信证券（600030.SH）盈利171.99亿元、国泰君安证券（601211.SH）盈利84.72亿元，但太平洋证券却亏损了0.68亿元。
此外，在合规上，太平洋证券近些年可谓是漏洞百出，光是在近一两年就遭到了多次监管处罚。
典型的如2021年10月，四川证监局开出了对太平洋证券的一纸罚单，具体情况是太平洋证券保荐的天翔环境2020年末净资产等财务数据存在错报等问题，而公司未发现上述问题，发表的意见与事实不符，且工作底稿粗糙。四川证监局决定对太平洋证券采取出具警示函的监管措施。
2021年12月1日，太平洋证券公告，公司收到了陕西证监局《关于对太平洋证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》，原因一是未按规定和协议约定及时公告韩城城投募集资金使用违规问题，二是未采取充分手段核查发现韩城城投未披露重大诉讼、主要资产被冻结、未能清偿到期债务等重大事项。