来源 :钱江晚报2022-09-13
浙江证监局官网显示，近日浙江证监局向财通证券及相关人员一口气开了五张罚单。
原因是财通证券一营业部存在多项任职人员未登记、登记员人未任职情况，浙江证监局以营业部疏于管理为由，对财通证券及唐敏等四位相关责任人采取了出具警示函措施的决定。
根据浙江证监局的警示函公告，经查，财通证券股份有限公司湖州织里吴兴大道证券营业部(以下简称“营业部”)存在营业部原负责人唐敏在任职期间，由他人实际履行营业部负责人职责，对营业部疏于管理，未勤勉尽责的问题。
其中，沈红霞在担任财通证券股份有限公司湖州织里吴兴大道证券营业部负责人之前，未经公司任命，实际履行营业部负责人职责超过6个月。吃瓜的群众一定很好奇，做为了一个正规的上市公司，省内头部券商机构，竟然也会有这样胆大包天的恶劣操作。
对此，浙江证监局决定对沈红霞采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
而财通证券官方任命的该营业部负责人应该是唐敏。浙江证监局公告指出，经查，唐敏作为财通证券股份有限公司湖州织里吴兴大道证券营业部（以下简称营业部）负责人期间，由他人实际履行营业部负责人职责，对营业部疏于管理，未勤勉尽责。浙江证监局决定对唐敏采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
浙江证监局公告指出，朱稼明作为财通证券湖州分公司合规管理人员，未主动识别、控制和报告职责范围内的合规风险，知情却未制止相关违规行为，针对上述情况，浙江证监局决定对朱稼明采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
浙江证监局指出，陶雪峰作为湖州分公司时任负责人，对湖州织里吴兴大道证券营业部发生的上述问题负有直接责任，也吃到了罚单：被浙江证监局采取出具警示函措施的决定，并记入证券期货市场诚信档案。
财通证券吃到多张罚单的消息似乎并没有影响到投资者的心情。
13日财通证券小幅反弹，至记者发稿时，财通证券股价报7.65元，涨0.39%。
财通证券走势
刚刚披露不久的中报数据显示，上半年财通证券的经营较为低迷，2022上半年营收、净利双降，其中，营业收入22.25亿元，同比下滑30.16%；归母净利润6.33亿元，同比下降39.49%。不过，相比一季度惨淡的经营数据还是有所好转，一季报显示，一季度财通证券营收6.51亿元，下滑51.07%，归母净利润1.57亿元，下滑64.83%。