来源 :新浪财经2025-12-17
近期， 财通证券 无锡永乐路证券营业部员工陈炯遭监管“点名”。
决定书指出，陈炯在从业期间存在多项违规行为，主要包括在微信群中提供、传播误导客户的信息，未能充分提示证券交易风险，以及操作客户账户。
这些行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》以及《证券经纪人管理暂行规定》的相关规定。江苏证监局决定对陈炯采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
值得注意的是，今年以来， 财通证券 已多次因合规问题受到监管关注。就在11月7日， 财通证券 因场外衍生品业务违规被浙江证监局采取责令改正的措施。经查， 财通证券 场外衍生品业务存在标的管理机制不健全、未对挂钩标的实施及时动态调整、投资者资质年度复核工作不到位、未对业务管理系统权限、密码实施有效管理等问题。同时， 财通证券 高级管理人员裴根财作为分管领导，也被出具警示函。
今年9月， 财通证券 又因境外子公司管理方面存在多项合规漏洞，再次被浙江证监局采取出具警示函的行政监管措施。
早在今年2月， 财通证券 因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，被中国人民银行浙江省分行处以195万元罚款。值得注意的是，这是新修订的《反洗钱法》于2025年1月1日实施以来，首次有券商因此被罚，两名相关责任人也被处以罚款。
财通证券 总部位于杭州，其前身为1993年成立的 浙江财政证券公司 ，于2017年在上交所上市，是浙江省属唯一券商。2025年前三季度， 财通证券 营业收入与净利润分别同比增长13.99%和38.42%。值得注意的是，本次涉事员工所在的经纪业务条线增长尤为迅猛：前三季度净收入同比增长66%，其中第三季度单季增幅高达119%。