来源 :行家券业2025-12-17
微信群“翻车”！ 财通证券 资深投顾接监管警示函
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一
纸监管罚单，点名 财通证券 某资深投顾多项违规操作，其中赫然出现了涉及微信群“误导客户”的情况。
群聊误导
江苏证监局刚刚披露的〔2025〕208号警示函，涉及 财通证券 旗下无锡永乐路证券营业部（简称：永乐路营业部）。
监管查明，永乐路营业部从业人员陈炯的多项违规行为：
一是群聊“误导翻车”：在微信群中提供并传播了误导客户的信息。
二是风险提示“偷工减料”：未能向客户充分提示证券交易的风险。
三是“越界操作”客户账户：作为从业人员，替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等监管禁止的行为。
依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券经纪人管理暂行规定》相关规定，江苏证监局对其采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
资深投顾
总部位于浙江的 财通证券 ，在浙江省外的网点数量并不多。成立于2011年的永乐路营业部，是 财通证券 在无锡地区成立时间最早且规模最大的网点。永乐路营业部参保人员一度达到18人；但2021年以来出现三连降，2024年底参保人员为10名。
而本次领罚的当事人，则是一位拥有投顾资质的创始员工。
中证协历史信息显示，他于2011年就在永乐路营业部的前身无锡政和大道营业部登记执业；2014年首次取得投资顾问资质。连续14年在同一家网点任职，本已步入职业生涯的成熟阶段，却在合规问题上“翻了车”。
券商转型
行家多次探讨过的券商财富管理转型， 财通证券 有着较为明显的网点和人员优势。
2025年中报披露， 财通证券 共有分公司32家，营业部131家。截至目前， 财通证券 （含 财通资管 ）拥有从业人员4265名，其中投顾人员为740名。
2025年前三季度， 财通证券 营业收入50.63亿元，同比增长13.99%。其中经纪业务净收入13.85亿元，同比增幅达66.32%，成为拉动营收增长的重要引擎。
12月12日，在“上证·大虹桥金融高质量发展大会”上， 财通证券 党委委员、副总经理夏理芬表示，当前财富转型进入深水区，以资产配置为核心打造财富管理买方服务能力。财富管理转型的突破在于构建以资产配置为核心的买方投顾服务能力，这也是践行“以客户为中心”使命的起点。
而对这家老牌券商来说，或许更需要克服“重业绩、轻合规”的倾向，弥补部分基层营业部在合规风控管理上的漏洞，以更好的服务于“客户中心”的使命。