来源 :新浪财经2022-07-22
又出现一高管兼任两职？近日，天风证券副总裁郭胜北兼任上海的自营分公司总经理在社交媒体引发热议，与此同时，一则《问责决定书》显示，郭胜北因其在债券投资业务授权管理、投资纪律、风险管控等方面履职不到位，薪酬下调40%，由25万/月下调至15万/元。
事实上，郭胜北并未有兼任两家公司职位之说，该《问责决定书》指向公司为天风证券股份有限有公司上海证券自营分公司，并非上海证券。
公开资料显示，郭胜北于2020年12月4日被拟聘任为天风证券副总裁。据悉，郭胜北曾历任摩根斯坦利业务副总裁，德意志银行董事总经理、中信证券另类投资业务线行政负责人、权益投资部行政负责人等，拥有超过二十年华尔街投资银行和对冲基金领域的管理和投资经验，拥有丰富的宏观、量化、技术交易等多方面的国际和国内交易经验。其后任天风证券上海证券自营分公司总经理、副总裁。
该《问责决定书》显示，截止2022年4月末，原上海自营分公司债券投资部预计亏损约6.75亿元。因亏损严重，对原债券投资部总经理刘防和总经理郭胜北作出处罚。对刘防予以降级、降职处分、取消奖金等处罚；对郭胜北予以基本薪酬下调40%、扣除奖金等处罚；对上海证券自营分公司及原债券投资部予以2021年年度老核“一票否决”的处分。
自营业务拖累券商整体业绩并不少见。梳理已披露上半年业绩预告的券商及上市主体公告发现，东北证券、西南证券、天风证券、华西证券、东方证券、红塔证券、东兴证券、国元证券、湘财股份等券商业绩下滑主要受自营业务拖累。
天风证券业绩发布时曾表示，受证券市场波动影响，公司2022年上半年公允价值变动损益和投资收益同比减少，自营业务收入大幅下降，导致公司上半年盈利水平较去年同期下降。
而就在2022年7月12日，原天风证券副总裁郭胜北已提出离职申请，公告显示“郭胜北先生因工作需要，申请辞去公司副总裁职务。”“经董事会薪酬与提名委员会审核，会议同意聘任毛志宏先生为公司副总裁”。公司副总裁、上海证券自营分公司总经理将由毛志宏接任。
因而，郭胜北并未有兼任两家公司职位，且目前已从天风证券离职。对于自营业务拖累整体业绩，不少机构认为，虽然第一季度的市场状况对券商的自营业务影响较大，但第二季度A股市场各主要指数整体上涨，交投活跃度明显增加，下半年券商行业有望边际改善。