天风证券子公司天风资管因ABS业务被出具警示函

　　

　　天风证券子公司天风资管因ABS业务被出具警示函

　　根据上海证监局官网信息显示，天风资管因ABS业务被出具警示函，主要原因有：

　　一、尽调问题。部分项目尽调不充分，个别尽调报告存在数据错误。

　　二、信披问题。部分项目存续期信披不及时，可能影响投资者的重大事项未能及时披露。

　　三、资金归集问题。个别项目未及时督促相关方，按照计划说明书要求进行现金流归集。

　　四、内控问题。包括合规检查制度不健全，内部控制制度执行不到位。