来源 :上海沪紫律师事务所2026-03-02
天风证券在2026年2月14日，收到证监会《立案通知书》，因涉嫌信息披露违法违规被立案。与此同时，天风证券收到于去年因信披违规而立案的《行政处罚事先通知书》。这种“旧案刚结、新案即立”的罕见局面，将公司的合规危机推向了顶峰。尽管公司声明当前经营正常，但连续的立案与实质性的业务限制，已对其品牌声誉与未来发展构成严峻挑战。在强监管趋势下，如何重塑内控合规体系，已成为天风证券摆脱困局的当务之急。
上海沪紫律师事务所刘鹏律师指出，根据相关规定，目前暂定于符合以下任意区间的投资者即可参与索赔：
（1）于2021年4月28日-2025年11月28日（含当日）期间买入，并在2025年11月29日之后卖出或仍持有而亏损；
（2）于2026年2月13日（含当日）之前买入，并在2026年2月14日之后卖出或仍持有而亏损。
适格投资者可通过“股民索赔宝”微信公众号或拔打17521517656报名参加索赔。区间仅为初步判断，最终以法院判决为准。
经监管部门详细核查，该公司在过去几年间存在严重的违规资金往来问题。2020年至2022年期间，公司通过多种隐蔽方式，累计向股东提供了高达55.02亿元的融资支持。
此外，公司还向其他股东的关联人融资租赁违规融资5亿元，另一股东的关联人提供3亿元资金。然而，这些重大的关联交易及非经营性资金占用情况，并未在当年的年报中予以披露，构成了重大信息披露遗漏。
针对上述违规行为，监管部门依法开出了“顶格”罚单。两家涉事机构合计被罚款2500万元，9名直接责任人员共计被罚3480万元。处罚力度之大，显示了监管层整顿行业乱象的决心。
令人关注的是，就在行政处罚落地同日，天风证券再次因涉嫌关联公司持股变动信披违法被证监会立案调查。因新批评违规而受损的投资者可以拿起法律武器，维护自身的权益。
本文由上海沪紫律师事务所刘鹏律师撰写，不代表平台观点。