来源 :东湖北望2026-03-27
近日，天风证券披露公告，公司同日收到湖北、福建两地证监局下发的《行政处罚决定书》，因违法为股东提供融资、信息披露重大遗漏等严重违规行为，合计被罚超4000万元，两名核心高管被终身市场禁入，多项业务被暂停。
3月13日晚间，天风证券公告披露，公司于当日收到湖北证监局、福建证监局两份《行政处罚决定书》，分别被罚款1500万元、400万元，叠加对相关责任人罚款2270万元，总处罚金额4170万元。
湖北证监局查明，2020年至2022年期间，天风证券通过多层金融通道，累计为原第一大股东武汉当代科技产业集团股份有限“当代集团”)及关联方违法提供融资高达93.26亿元，其中直接向当代集团输血55.02亿元，以管理的客户资产为其融资10.12亿元，还为其他股东关联方违规输送资金8亿元。此外，公司未履行董事会、股东大会审议程序，也未在2020至2022年年度报告中披露上述重大关联交易，导致连续三年年报存在重大遗漏，严重侵害投资者知情权。
基于上述违法事实，湖北证监局对天风证券顶格罚款1500万元，对时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣分别罚款600万元，并对二人采取终身证券市场禁入措施；对时任总裁王琳晶、副总裁翟晨曦、冯琳分别罚款300万元、330万元、250万元。此外，监管部门还查明该公司存在员工推介非代销金融产品、子公司天风天睿业务违规等问题，对天风证券采取暂停代销私募产品业务2年、对天风天睿采取暂停新设私募基金产品1年的监管措施。上交所同步对公司及余磊、王琳晶等5名责任人予以公开谴责，公开认定余磊、许欣终身不适合担任上市公司董监高。
同日，福建证监局对天风证券未及时披露永安林业持股变动信息的信披违规行为作出处罚，对公司罚款400万元，对时任总裁王琳晶罚款140万元。
此次巨额处罚并非天风证券首次触碰监管红线，此前该公司已多次收到监管部门的监管措施。梳理近年监管记录，天风证券因投行尽职调查不到位、募集资金管控缺失、资管产品运作不规范、投资者适当性管理失效、研报审核不严等问题，多次被多地证监局出具警示函、责令改正；其分支机构违规展业、内部管控失序等问题也屡被监管点名。（相关报道湖北国资控股，天风证券被证监会立案）
天风证券成立于2000年，总部设于湖北省武汉市，是湖北唯一省属证券公司。2021年，公司实现归母净利润5.86亿元，处于相对盈利水平；2022年突然巨亏15.09亿元，创下上市以来首次亏损纪录；2023年虽回升至盈利3.07亿元，但2024年再度陷入亏损，全年归母净利润亏损2970.91万元，其中2024年上半年亏损超3亿元，成为43家A股上市券商中唯一全年亏损的机构。
2026年1月30日，天风证券股份有限公司发布2025年年度业绩预盈公告，预计当期实现归属于母公司所有者的净利润1.25亿元至1.85亿元，较上年同期亏损的2970.91万元，实现扭亏为盈。虽然业绩向好发展，但前三季度天风证券的加权平均ROE为0.59%，第三季度的加权平均ROE为0.44%，虽然同比有所增长，但与公司924.96亿元的总资产、260.79亿元的净资产相比，盈利能力存在不足。
