来源 :金融欺诈与纠纷2026-05-15
2026年5月15日，天风证券发布公告显示，天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近期收到王琳晶先生递交的书面辞职报告。因个人原因，王琳晶先生申请辞去董事、总裁职务。
据公开资料显示，王琳晶毕业于复旦大学，2000年7月至2005年5月，王琳晶在国家发展和改革委员会工作，2005年5月至2007年7月，担任中国通达电子网络系统公司总经理助理；2007年7月至2009年11月，在国家信息中心博士后科研工作站从事博士后研究。
之后，王琳晶进入天风证券工作，成为天风证券的资深员工。2009年11月至2011年7月，王琳晶担任天风证券股份有限公司成都办事处部门负责人；2013年5月至2019年12月，担任天风证券股份有限公司副总裁。其间，2015年2月至2017年11月，王琳晶担任天风证券的关联企业上海天涵投资合伙企业的执行事务合伙人；2015年12月至2017年11月，王琳晶担任天风创新投资有限公司董事长；2016年3月至2018年1月，王琳晶担任拉萨天风天弈投资有限公司执行董事兼法定代表人。
2019年9月起，王琳晶担任天风证券股份有限公司董事；2019年12月起，王琳晶担任天风证券股份有限公司总裁；2020年10月起，王琳晶担任恒泰长财董事长兼法定代表人。2021年5月，他担任天风证券股份有限公司非独立董事。2023年11月，王琳晶代行天风证券股份有限公司财务总监职责。
据悉，2026年3月，上交所发布纪律处罚决定书，显示2020—2022年，天风证券在当代集团要求下，通过子公司资金划转、指定投资纾困项目、购买当代系债券、自营逆回购等方式，累计为当代集团提供融资55.02亿元。
天风证券还动用客户资产，通过认购信托计划为当代集团提供融资10.12亿元，通过一级市场购债提供4.92亿元，通过私募基金逆回购提供15.2亿元。2020—2021年，当代集团非经营性占用天风证券资金，发生额分别高达14.75亿元、6.95亿元，占净资产比例分别为6.92%、7.58%。
以上所有融资行为均未按规定披露，导致天风证券2020—2022年年报存在重大遗漏。
作为总裁，王琳晶主持公司经营管理工作，知悉上述融资情况，却未在年报中如实披露。上交所认定其签字确认了含有重大遗漏的年报，因此被追究直接责任。
同时，王琳晶2026年还收到了2项行政处罚：福建证监局行政处罚决定书〔2026〕3号，天风证券未及时披露永安林业持股变动信息，处罚140万元及警告；湖北证监局行政处罚决定书〔2026〕5号，为股东或股东的关联人提供融资、信息披露违法违规等多项历史违规行为处罚300万元及警告。
王琳晶在2026年3月短短数日内，先后收到了2项行政处罚（合计罚款440万元+警告）和2项交易所纪律处分（公开谴责+通报批评），是当前A股券商高管中受罚最为密集的案例之一，而与其"个人原因"离职距处罚落地也仅约两个月。
作为当代集团时代天风证券的几个核心高管，如今的际遇各不相同，余磊2025年2月被监察机关采取留置措施；翟晨曦2025年11月被曝失联并被带走协助调查；冯琳2021年6月辞去常务副总裁职务； 许欣被认定"终身不适合担任证券发行人董监高"，但其现任的副总裁职务属于公司内设管理岗，不属于法定"董监高"范畴，因此仍留在公司工作。
在天风证券去当代系过程中，除王琳晶和许欣目前仍在天风证券体系内，其余三位都已彻底退出金融圈核心舞台。