自中国证监会下发《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》后,业内期待已久的公募基金投顾业务试点正式落地。今年7月2日,富国、景顺长城、华泰柏瑞、万家、建信、申万菱信、民生加银在内多家基金公司拿到基金投顾资格备案函,作为开展财富管理的资管机构“主力军”,包括光大、平安、山西、南京、东兴证券在内等多家券商也顺利拿到备案函。
据悉,截至2020年,美国共同基金行业资产规模为23.9万亿美元,而国内投顾业务发展较晚,仅处于美国上世纪80年代的基金销售阶段。从实施基金投顾试点至今,投顾队伍的不断扩大,公募投顾牌照的发放,正在从边际上改善财富管理机构与客户利益不一致的状况。发展基金投顾业务有利于扩大资产规模、提升客户粘性、引导改变客户结构及中长期投资理念,符合资本市场发展需求。
作为上市券商,东兴证券近年来以“大投行、大资管、大财富”为基本战略,推动企业转型,上半年经营业绩稳健增长。对于此次获得基金投顾业务试点资格,东兴证券表示,公司将按照《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》以及公司报送的试点业务方案,尽快完成基金投资顾问业务相关筹备工作,待通过验收后,正式开展基金投资顾问试点业务。基金投资顾问业务试点期限为一年,展业一年以后,公司将按照要求申请续展。
此前,在2020年年报中,东兴证券就表示,未来三年公司将借助金融科技实现从“交易中心”到“财富管理中心”的转变,在2021年公司将以客户为中心,加快财富管理转型步伐,在竞争方式、业务模式、人才结构、服务资源、营销渠道等多方面进行转变与升级,夯实客户基础,加强产品引进与创设,提升机构客户服务能力,打造专业化的投资顾问队伍和机构业务特色品牌。
公募基金投顾业务被视为券商发力财富管理业务转型的重要抓手,未来,东兴证券也将深耕机构客户及高净值个人客群,带动公司全业务链共同发展,从客户、投顾、金融产品、融资融券、集团协同、系统建设以及运营管理等多方面进行转变与升级,不断推动财富管理转型,打造具有东兴特色的财富管理品牌。