来源 :中国经济网2023-04-24
深圳证券交易所上市审核委员会2023年第25次审议会议于4月21日召开，审议结果显示，国科天成科技股份有限公司（简称“国科天成”）首发符合发行条件、上市条件和信息披露要求。这是今年过会的第98家企业。（其中，上交所和深交所一共过会78家，北交所过会20家）。
国科天成本次发行的保荐机构为国泰君安证券股份有限公司，保荐代表人为彭凯、沈昭。这是国泰君安今年保荐成功的第4单IPO项目。此前，1月13日，国泰君安保荐的浙江托普云农科技股份有限公司过会；3月13日，国泰君安保荐的中重科技（天津）股份有限公司过会；3月31日，国泰君安保荐的深圳市首航新能源股份有限公司过会。
国科天成是一家拥有武器装备科研生产单位二级保密资格、武器装备科研生产许可证书、装备承制单位注册证书、武器装备质量体系认证证书等军工业务资质，主要从事红外热成像等光电领域的研发、生产、销售与服务的高新技术企业。除光电业务外，公司还开展了遥感数据应用、信息系统开发和卫星导航接收机研制等其他业务作为补充。
截至招股说明书签署日，罗珏典、吴明星合计拥有公司38.62%股份的表决权，共同为公司控股股东、实际控制人。其中，罗珏典直接持有公司10.92%股份，其担任执行事务合伙人的晟易天成持有公司7.20%股份；吴明星直接持有公司8.21%股份，其担任执行事务合伙人的科创天成持有公司6.55%股份；罗珏典、吴明星的一致行动人晟大方霖持有公司5.74%股份。
国科天成拟在深交所创业板本次发行不超过44,856,477股，占发行后总股本的比例不低于25%，本次发行全部为新股发行。公司拟募集资金50,000.00万元，用于光电产品研发及产业化建设项目、超精密光学加工中心建设项目、光电芯片研发中心建设项目、补充流动资金。
上市委会议现场问询的主要问题：
1.供应商依赖问题。根据发行人申报材料，发行人在2020年及以前主要采购进口InSb探测器，2021年以来主要采购Z0001生产的国产InSb探测器。2021年、2022年，发行人向Z0001采购的InSb探测器占同期InSb探测器采购总额的比例分别达88.23%、99.87%。
请发行人：（1）说明主要向Z0001采购InSb探测器且采购比例逐年上升的原因及合理性；（2）结合对Z0001的采购依赖程度及应对措施情况，说明是否具有直接面向市场独立持续经营的能力。同时，请保荐人发表明确意见。
2.毛利率问题。根据发行人申报材料，报告期内发行人主营业务毛利率分别为48.90%、44.75%、38.05%。国内探测器主要供应商实际产能将持续扩大，部分同行业公司开始转向InSb探测器路线。发行人尚不具备生产InSb探测器的能力。
请发行人：（1）结合行业特征、核心技术、市场地位情况，说明是否存在短期内市场竞争加剧的风险；（2）说明毛利率下降的原因及合理性，是否会对持续经营产生重大不利影响。同时，请保荐人发表明确意见。
需进一步落实事项：
无
2023年上交所深交所IPO过会企业一览：
| 序号 |
公司名称 |
上会日期 |
拟上市地点 |
保荐机构 |
| 1 |
南京莱斯信息技术股份有限公司 |
2023/01/03 |
上交所科创板 |
中信证券 |
| 2 |
深圳市绿联科技股份有限公司 |
2023/01/06 |
深交所创业板 |
华泰联合 |
| 3 |
深圳市睿联技术股份有限公司 |
2023/01/06 |
深交所创业板 |
中信建投 |
| 4 |
合肥埃科光电科技股份有限公司 |
2023/01/06 |
上交所科创板 |
招商证券 |
| 5 |
广州必贝特医药股份有限公司 |
2023/01/11 |
上交所科创板 |
中信证券 |
| 6 |
新疆宝地矿业股份有限公司 |
2023/01/12 |
上交所主板 |
申万宏源 |
| 7 |
河北科力汽车装备股份有限公司 |
2023/01/12 |
深交所创业板 |
长江保荐 |
| 8 |
成都瑞迪智驱科技股份有限公司 |
2023/01/12 |
深交所创业板 |
国金证券 |
| 9 |
苏州百胜动力机器股份有限公司 |
2023/01/12 |
深交所创业板 |
中航证券 |
| 10 |
西安新通药物研究股份有限公司 |
2023/01/12 |
上交所科创板 |
中信证券 |
| 11 |
山东博苑医药化学股份有限公司 |
2023/01/13 |
深交所创业板 |
中泰证券 |
| 12 |
北京博华信智科技股份有限公司 |
2023/01/13 |
深交所创业板 |
中信证券 |
| 13 |
浙江托普云农科技股份有限公司 |
2023/01/13 |
深交所创业板 |
国泰君安 |
| 14 |
广州安凯微电子股份有限公司 |
2023/01/13 |
上交所科创板 |
海通证券 |
| 15 |
机械工业第九设计研究院股份有限公司 |
2023/01/17 |
深交所创业板 |
中信建投 |
| 16 |
杭州景杰生物科技股份有限公司 |
2023/01/17 |
深交所创业板 |
中信证券 |
| 17 |
深圳市誉辰智能装备股份有限公司 |
2023/01/18 |
上交所科创板 |
兴业证券 |
| 18 |
厦门美科安防科技股份有限公司 |
2023/01/19 |
深交所创业板 |
东吴证券 |
| 19 |
苏州天脉导热科技股份有限公司 |
2023/01/19 |
深交所创业板 |
安信证券 |
| 20 |
广州康盛生物科技股份有限公司 |
2023/01/19 |
深交所创业板 |
民生证券 |
| 21 |
上海盛普流体设备股份有限公司 |
2023/01/20 |
深交所创业板 |
海通证券 |
| 22 |
苏州珂玛材料科技股份有限公司 |
2023/01/20 |
深交所创业板 |
中信证券 |
| 23 |
福建海通发展股份有限公司 |
2023/02/02 |
上交所主板 |
中信证券 |
| 24 |
浙江华业塑料机械股份有限公司 |
2023/02/13 |
深交所创业板 |
海通证券 |
| 25 |
湖南耐普泵业股份有限公司 |
2023/02/13 |
深交所创业板 |
西部证券 |
| 26 |
安徽芯动联科微系统股份有限公司 |
2023/02/13 |
上交所科创板 |
中信建投 |
| 27 |
广州明美新能源股份有限公司 |
2023/02/17 |
深交所创业板 |
德邦证券 |
| 28 |
成都华微电子科技股份有限公司 |
2023/02/17 |
上交所科创板 |
华泰联合 |
| 29 |
江西威尔高电子股份有限公司 |
2023/03/01 |
深交所创业板 |
民生证券 |
| 30 |
扬州惠通科技股份有限公司 |
2023/03/03 |
深交所创业板 |
申万宏源 |
| 31 |
广东天承科技股份有限公司 |
2023/03/03 |
上交所科创板 |
民生证券 |
| 32 |
广东国地规划科技股份有限公司 |
2023/03/09 |
深交所创业板 |
国金证券 |
| 33 |
江苏常青树新材料科技股份有限公司 |
2023/03/13 |
上交所主板 |
光大证券 |
| 34 |
江西省盐业集团股份有限公司 |
2023/03/13 |
上交所主板 |
申港证券 |
| 35 |
中信金属股份有限公司 |
2023/03/13 |
上交所主板 |
中信证券、中航证券 |
| 36 |
中重科技（天津）股份有限公司 |
2023/03/13 |
上交所主板 |
国泰君安 |
| 37 |
柏诚系统科技股份有限公司 |
2023/03/13 |
上交所主板 |
中信证券 |
| 38 |
深圳中电港技术股份有限公司 |
2023/03/13 |
深交所主板 |
中金公司 |
| 39 |
陕西能源投资股份有限公司 |
2023/03/13 |
深交所主板 |
中信证券、西部证券 |
| 40 |
浙江海森药业股份有限公司 |
2023/03/13 |
深交所主板 |
中信证券 |
| 41 |
华纬科技股份有限公司 |
2023/03/13 |
深交所主板 |
平安证券 |
| 42 |
南昌矿机集团股份有限公司 |
2023/03/13 |
深交所主板 |
国信证券 |
| 43 |
重庆登康口腔护理用品股份有限公司 |
2023/03/13 |
深交所主板 |
中信建投 |
| 44 |
江苏恒尚节能科技股份有限公司 |
2023/03/14 |
上交所主板 |
华泰联合 |
| 45 |
浙江万丰化工股份有限公司 |
2023/03/14 |
上交所主板 |
东兴证券 |
| 46 |
常州长青科技股份有限公司 |
2023/03/14 |
深交所主板 |
中信证券 |
| 47 |
江苏翔腾新材料股份有限公司 |
2023/03/14 |
深交所主板 |
光大证券 |
| 48 |
芜湖三联锻造股份有限公司 |
2023/03/14 |
深交所主板 |
安信证券 |
| 49 |
上海司南卫星导航技术股份有限公司 |
2023/03/16 |
上交所科创板 |
民生证券 |
| 50 |
汕头市超声仪器研究所股份有限公司 |
2023/03/17 |
深交所创业板 |
中国银河 |
| 51 |
乔锋智能装备股份有限公司 |
2023/03/17 |
深交所创业板 |
安信证券 |
| 52 |
合肥恒鑫生活科技股份有限公司 |
2023/03/21 |
深交所创业板 |
华安证券 |
| 53 |
新恒汇电子股份有限公司 |
2023/03/22 |
深交所创业板 |
方正承销保荐 |
| 54 |
贵州多彩新媒体股份有限公司 |
2023/03/23 |
深交所创业板 |
中银证券 |
| 55 |
苏州鸿安机械股份有限公司 |
2023/03/23 |
深交所创业板 |
中信证券 |
| 56 |
浙江华远汽车科技股份有限公司 |
2023/03/27 |
深交所创业板 |
海通证券 |
| 57 |
创志科技（江苏）股份有限公司 |
2023/03/27 |
深交所创业板 |
东方投行 |
| 58 |
浙江艾罗网络能源技术股份有限公司 |
2023/03/28 |
上交所科创板 |
招商证券 |
| 59 |
泰凌微电子（上海）股份有限公司 |
2023/03/28 |
上交所科创板 |
安信证券 |
| 60 |
深圳市首航新能源股份有限公司 |
2023/03/31 |
深交所创业板 |
国泰君安 |
| 61 |
深圳市强达电路股份有限公司 |
2023/03/31 |
深交所创业板 |
招商证券 |
| 62 |
江苏万高药业股份有限公司 |
2023/03/31 |
深交所创业板 |
民生证券 |
| 63 |
安徽久易农业股份有限公司 |
2023/03/31 |
深交所创业板 |
国元证券 |
| 64 |
浙江小伦智能制造股份有限公司 |
2023/03/31 |
深交所创业板 |
海通证券 |
| 65 |
河北一品制药股份有限公司 |
2023/03/31 |
深交所创业板 |
中信建投 |
| 66 |
同宇新材料（广东）股份有限公司 |
2023/04/07 |
深交所创业板 |
兴业证券 |
| 67 |
四川六九一二通信技术股份有限公司 |
2023/04/07 |
深交所创业板 |
一创投行 |
| 68 |
芜湖佳宏新材料股份有限公司 |
2023/04/12 |
深交所创业板 |
长江保荐 |
| 69 |
宁波华平智控科技股份有限公司 |
2023/04/12 |
深交所创业板 |
民生证券 |
| 70 |
矽电半导体设备（深圳）股份有限公司 |
2023/04/13 |
深交所创业板 |
招商证券 |
| 71 |
大汉软件股份有限公司 |
2023/04/14 |
深交所创业板 |
安信证券 |
| 72 |
杭州衡泰技术股份有限公司 |
2023/04/14 |
深交所创业板 |
中信证券 |
| 73 |
武汉元丰汽车电控系统股份有限公司 |
2023/04/19 |
深交所创业板 |
中国银河 |
| 74 |
宁波福尔达智能科技股份有限公司 |
2023/04/19 |
深交所创业板 |
海通证券 |
| 75 |
江苏常友环保科技股份有限公司 |
2023/04/20 |
深交所创业板 |
海通证券 |
| 76 |
苏州华一新能源科技股份有限公司 |
2023/04/20 |
深交所创业板 |
国盛证券 |
| 77 |
北京博科测试系统股份有限公司 |
2023/04/21 |
深交所创业板 |
中信证券 |
| 78 |
国科天成科技股份有限公司 |
2023/04/21 |
深交所创业板 |
中信证券 |
2023年北交所IPO过会企业一览：
| 序号 |
公司名称 |
上会日期 |
拟上市地点 |
保荐机构 |
| 1 |
山东一诺威聚氨酯股份有限公司 |
2023/01/03 |
北交所 |
东吴证券 |
| 2 |
江苏鼎智智能控制科技股份有限公司 |
2023/01/03 |
北交所 |
中信建投 |
| 3 |
青矩技术股份有限公司 |
2023/01/19 |
北交所 |
中信建投 |
| 4 |
中裕软管科技股份有限公司 |
2023/01/20 |
北交所 |
东吴证券 |
| 5 |
重庆市旺成科技股份有限公司 |
2023/02/14 |
北交所 |
国金证券 |
| 6 |
烟台民士达特种纸业股份有限公司 |
2023/02/15 |
北交所 |
中泰证券 |
| 7 |
江西宁新新材料股份有限公司 |
2023/02/16 |
北交所 |
方正承销保荐 |
| 8 |
宁夏巨能机器人股份有限公司 |
2023/02/21 |
北交所 |
开源证券 |
| 9 |
山东华阳迪尔化工股份有限公司 |
2023/02/24 |
北交所 |
中泰证券 |
| 10 |
广西华原过滤系统股份有限公司 |
2023/02/24 |
北交所 |
国海证券 |
| 11 |
河北瑞星燃气设备股份有限公司 |
2023/03/09 |
北交所 |
华西证券 |
| 12 |
江苏晟楠电子科技股份有限公司 |
2023/03/13 |
北交所 |
广发证券 |
| 13 |
武汉市蓝电电子股份有限公司 |
2023/03/13 |
北交所 |
长江保荐 |
| 14 |
平顶山东方碳素股份有限公司 |
2023/03/24 |
北交所 |
开源证券 |
| 15 |
山西锦波生物医药股份有限公司 |
2023/03/24 |
北交所 |
中信证券 |
| 16 |
江苏易实精密科技股份有限公司 |
2023/03/27 |
北交所 |
金元证券 |
| 17 |
河北美邦工程科技股份有限公司 |
2023/03/27 |
北交所 |
中金公司 |
| 18 |
西安天力金属复合材料股份有限公司 |
2023/03/31 |
北交所 |
海通证券 |
| 19 |
四川科志人防设备股份有限公司 |
2023/03/31 |
北交所 |
华西证券 |
| 20 |
威海市天罡仪表股份有限公司 |
2023/04/13 |
北交所 |
民生证券 |
2023年IPO被否企业一览：
| 序号 |
公司名称 |
日期 |
保荐机构 |
| 1 |
雨中情防水技术集团股份有限公司 |
2023/01/05 |
东莞证券 |
| 2 |
无锡卓海科技股份有限公司 |
2023/01/20 |
光大证券 |
| 3 |
浙江天松医疗器械股份有限公司 |
2023/01/30 |
开源证券 |
| 4 |
上海文依电气股份有限公司 |
2023/03/02 |
光大证券 |
| 5 |
浙江太美医疗科技股份有限公司 |
2023/03/15 |
华泰联合 |
| 6 |
湖北汇富纳米材料股份有限公司 |
2023/03/22 |
国金证券 |
| 7 |
成都裕鸢航空智能制造股份有限公司 |
2023/04/13 |
国金证券 |