来源 :界面新闻2023-11-30
深交所近日下发《关于对国泰君安证券股份有限公司、徐巍、洪华忠的监管函》。深交所决定对国泰君安证券、保荐代表人徐巍与洪华忠采取书面警示的自律监管措施。
2022年9月13日，深交所受理了国泰君安推荐的发行人科都电气股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的申请。中国证监会对科都电气开展了现场检查。经查明，国泰君安作为保荐人，徐巍、洪华忠作为保荐代表人，在保荐发行人首发上市过程中，存在违规行为，包括未充分核查并督促发行人及时整改财务内控不规范情况、对在建工程合同管理合规性核查不到位、对科都电气的研发费用核查不到位、对发行人科都电气劳务外包规范性核查不到位。
国泰君安作为保荐人，徐巍、洪华忠作为保荐代表人，承担了发行上市申报文件编制和信息核查验证把关职责，但未充分履行勤勉尽责义务，未按照《保荐人尽职调查工作准则》等执业规范的要求充分关注发行人报告期内持续存在财务内控管理不规范的情形。对发行人收到实际控制人现金借款但缺少原始记账凭证、研发费用的归集、在建工程的合同管理和内控、劳务外包用工的规范性等事项执行的核查程序不到位，未督促发行人及时整改。上述行为违反了《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》第三十条、第四十二条的规定。