来源 :中国证券报2024-12-24
在证券行业发展新形势、新任务和新要求下，证券公司文化价值导向与员工职业素养不仅关乎行业的高质量发展，更直接影响到投资者的利益和市场秩序。对于9月份中国证券业协会修订发布的《证券从业人员职业道德准则》（以下简称“《准则》”），国泰君安日前在接受中国证券报记者采访时表示，公司迅速响应，组织相关部门讨论学习，紧密围绕新版《准则》中的道德规范和要求，与自身实际工作形成对照。公司积极履行从业人员职业道德建设的主体责任，将《准则》融入人员管理的各个环节，引领全体员工以高度的责任感与使命感积极践行《准则》，内化于心、外化于行，持续提升“文化”软实力。
此外，为进一步规范从业人员职业操守和行为准则，塑造公司员工共同价值观、心理契约和文化认同，持续引导和规范员工履职行为，国泰君安近日对《员工守则》进行了相关修订。
践行行业文化
树立清晰明确的价值荣誉导向
根据介绍，在人力资源制度建设方面，国泰君安对照《准则》内容要求，大力开展人员管理制度完善工作，包括制定和修订了涵盖招聘管理、绩效管理、从业资格、人事档案、投资行为、诚信从业等一系列规章制度，通过将职业道德建设融入人员管理制度体系，筑牢职业道德自律意识，夯实职业道德建设基础。
在员工守则修订过程中，继明确写入证券行业荣辱观后，国泰君安将《准则》新增至员工守则首个章节，充分发挥《准则》对塑造员工更高的道德标准与文化自觉的指引作用，并通过定期组织全员签署自律承诺文件，督促员工践行行业文化、严守道德底线，以实际行动推动《准则》的推广落地。
在选人用人方面，国泰君安始终坚持德才兼备、以德为先、任人为贤的选才标准，将端正品行与良好的职业道德作为招聘录用的基本条件，将政治素质、文化认同、廉洁诚信、声誉信息等纳入考察范围，并切实做好从业资格登记、亲属回避、社会兼职、档案核实等人员信息管理工作，严把选人用人“入口关”，以科学的选人用人标准吸引高素质金融人才。
“在晋升、提拔的关键环节，坚持将文化认同和德能勤绩作为人才进阶和干部选拔的主要标准，加强对‘晋升关’的综合评判。”国泰君安表示，公司通过着力提升对政治素质、道德品行和廉洁从业情况的考察力度，引导员工严守合规底线，强化廉洁自律意识，规范言行举止，珍视行业、公司及个人声誉。通过深入挖掘道德模范和先进典型，表彰合规自律、爱岗敬业、绩效突出的集体和个人，建立健全正向激励机制，树立清晰明确的价值荣誉导向。
践行中国特色金融文化
促进金融高质量发展
在考核机制方面，国泰君安按照监管要求，树立全员廉洁从业理念，设定合规风控、诚信执业、行业文化建设、社会责任履行等方面的评价指标，对存在严重违规情节的在考核中予以“一票否决”，以鲜明的奖惩机制激励员工自觉遵守职业道德规范。同时，持续严格落实协会执业声誉信息登记报送制度，强化声誉约束。
国泰君安表示，在教育培训方面，公司积极落实综合服务平台、领先数字科技、合规稳健文化三支柱要求，定期组织新员工参观警示教育基地，开展企业文化及职业操守、廉洁从业与法律合规等职业道德培训教育和知识测试，让新员工自觉成为行业文化理念和荣辱观的践行者。公司积极参与协会“证券公司廉洁从业与职业道德”系列课程学习，按时督促员工完成从业人员后续职业培训，及时将行业违规案例与监督管理失职案例在公司内部通报警示。
近期，为深化从业人员对《准则》的理解，协会进一步发布《证券从业人员职业道德手册》。国泰君安表示，将持续建立健全从业人员职业道德建设长效机制，教育引导员工认真学习落实《证券从业人员职业道德手册》要求，积极弘扬和践行“五要五不”中国特色金融文化，为促进资本市场稳定繁荣和金融高质量发展贡献力量。