来源 :中国证券网2023-08-25
据福建证监局8月25日消息，福建证监局对兴业证券股份有限公司及其旗下分析师李双亮采取出具警示函的行政监管措施。
福建证监局公告显示，兴业证券发布证券研究报告业务客户服务行为内部控制和合规管理不到位，个别分析师的发言内容不够审慎。
李双亮作为提供上述客户服务的证券分析师，未执行相关内控、合规要求，发言内容不够审慎。