来源 :读创2023-08-25
又有券商因研报问题收警示函。据中国证监会福建监管局（以下简称福建证监局）8月25日消息，福建证监局对兴业证券及其旗下分析师李双亮分分别采取出具警示函的行政监管措施。
根据福建证监局相关决定，经查，兴业证券发布证券研究报告业务客户服务行为内部控制和合规管理不到位，个别分析师的发言内容不够审慎，不符合《发布证券研究报告执业规范》（2020年修订）第三条、第三十二条第二款、第三十三条第一款的规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号，以下简称《合规管理办法》）第三条、第六条第四项的规定。根据《合规管理办法》第三十二条第一款的规定，福建证监局决定对兴业证券采取出具警示函的措施。兴业证券应引以为戒，认真查找和整改问题，持续完善内部控制，对相关人员进行问责，并自收到本决定之日起30日内向福建证监局提交书面整改报告。
根据福建证监局相关决定，经查，兴业证券个别发布证券研究报告业务客户服务行为存在内部控制和合规管理不到位等情形，不符合《发布证券研究报告执业规范》（2020年修订）第三条、第三十二条第二款、第三十三条第一款的规定。李双亮作为提供上述客户服务的证券分析师，未执行相关内控、合规要求，发言内容不够审慎，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号，以下简称《合规管理办法》）第十条第二款和《证券分析师执业行为准则》（2020年修订）第二十一条的规定。根据《合规管理办法》第三十二条第一款的规定，福建证监局决定对李双亮采取出具警示函的措施。李双亮应认真吸取教训，严格遵守相关法律法规，规范自身执业行为,并在收到本决定书之日起30日内向福建证监局提交书面报告。