强机制 聚合力 抓落实——兴业证券多措并举提升客户交易行为管理质效

　　兴业证券始终高度重视客户交易行为管理工作，以“强机制、聚合力、抓落实”为引领，履行客户交易行为管理职责，准确传达合规交易要求，培养合规交易意识，自觉维护市场秩序和金融稳定，共同打造健康可持续发展的良性生态。

　　

　　一是建机制，全面覆盖、全程管理。将客户参与上市或挂牌的各类品种交易、转让的行为纳入管理范围，建立健全事前了解客户、事中监控交易、事后分析处理机制，抓好全链条、全流程和全方面管控。

　　二是重宣导，培育客户合规交易意识。明确将客户交易行为的培训纳入管理机制，集中组织分公司培训学习，要求分公司掌握客户交易行为管理相关规则，并督促分公司通过各种途径及时、准确、全面地向客户尤其是部分主要分公司的重点监控对象，宣传证券交易规则和合规交易要求，充分告知异常交易行为的违规责任，提升合规交易意识。

　　三是强协同，突出重点并高效配合。引导客户理性投资、规范交易，突出对重点监控账户、重点监控证券、重点分支机构等管控，防范潜在异常交易，提升客户交易行为管理水平。

　　未来，兴业证券将继续秉持做实、做细、做深的理念，坚守主责主业，勤勉履职尽责，不折不扣落实好客户交易行为管理要求，维护证券交易市场平稳运行，为建设安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的中国特色现代资本市场贡献兴证力量。