来源 :兴业证券订阅号2024-01-25
兴业证券始终高度重视客户交易行为管理工作,以“强机制、聚合力、抓落实”为引领,履行客户交易行为管理职责,准确传达合规交易要求,培养合规交易意识,自觉维护市场秩序和金融稳定,共同打造健康可持续发展的良性生态。
一是建机制,全面覆盖、全程管理。将客户参与上市或挂牌的各类品种交易、转让的行为纳入管理范围,建立健全事前了解客户、事中监控交易、事后分析处理机制,抓好全链条、全流程和全方面管控。
二是重宣导,培育客户合规交易意识。明确将客户交易行为的培训纳入管理机制,集中组织分公司培训学习,要求分公司掌握客户交易行为管理相关规则,并督促分公司通过各种途径及时、准确、全面地向客户尤其是部分主要分公司的重点监控对象,宣传证券交易规则和合规交易要求,充分告知异常交易行为的违规责任,提升合规交易意识。
三是强协同,突出重点并高效配合。引导客户理性投资、规范交易,突出对重点监控账户、重点监控证券、重点分支机构等管控,防范潜在异常交易,提升客户交易行为管理水平。
未来,兴业证券将继续秉持做实、做细、做深的理念,坚守主责主业,勤勉履职尽责,不折不扣落实好客户交易行为管理要求,维护证券交易市场平稳运行,为建设安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的中国特色现代资本市场贡献兴证力量。