来源 :梧桐树下V2021-12-30
12月30日，江西证监局公布《关于对国盛证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定》、《关于对刘富兵采取监管谈话措施的决定》，为国联证券研究员运用“天干地支”预测明年股市运行的“闹剧”做了监管处理。江西证监局认为“利用天干地支纪历分析股票市场走势，研究方法不专业审慎，研究结论不客观科学”。
江西证监局认定：在《天干地支在择时中的应用初探》研究报告事件中，国联证券研究所研究员刘富兵私下交流外传研究报告的行为，反映了公司未对员工行为有效管控，未对研究人员的研究产品进行有效管理。《天干地支在择时中的应用初探》研究报告事件持续发酵，引发市场热议，导致发生声誉风险，造成恶劣影响，反映出公司在应对该舆情事件的过程中，未对声誉风险进行有效识别与评估，未采取有效措施防范化解风险。因此，证监局决定对国联证券采取出具警示函的行政监管措施。
江西证监局认定：刘富兵制作并发布的《天干地支在择时中的应用初探》存在以下问题。一是制作的《天干地支在择时中的应用初探》PPT文件，实质构成研究报告，而未按法规要求制作,未向国盛证券申请入库、审核、发布，私下交流外传，导致该研究报告被媒体广泛转载，致使该报告事实上被发布；二是未经国盛证券审核，未进行登记、备案，将研究报告提供给特定第三方，未公平对待发布对象；三是利用天干地支纪历分析股票市场走势，研究方法不专业审慎，研究结论不客观科学。证监局决定对刘富兵采取监管谈话的行政监管措施。
国联证券股份有限公司创立于1992年11月，前身为无锡市证券公司，2008年5月通过改制更名为国联证券股份有限公司，注册资本28.3亿元人民币，2015年7月6日在香港联合交易所上市（股票代码：01456），2020年7月31日在上海证券交易所上市（股票代码：601456）。