来源 :界面新闻2023-06-21
6月21日，证监会发布2023年6月证券公司“白名单”，累计包含31家机构。
具体名单如下（按公司名称拼音顺序排序）：安信证券、华西证券、北京高华证券、华鑫证券、财信证券、南京证券、财通证券、瑞银证券、东方财富证券、申万宏源证券、东方证券、西部证券、东吴证券、西南证券、东兴证券、兴业证券、高盛高华、中金公司、光大证券、中国银河证券、广发证券、中航证券、国金证券、中泰证券、国联证券、中信建投证券、国泰君安证券、中信证券、国信证券、中原证券、华泰证券。
新一期“白名单”相较于2022年6月发布的“白名单”来说，新增东方证券、东方财富、国联证券、财通证券和西部证券5家公司，同时调出东北证券、国开证券、平安证券、招商证券4家暂不符合白名单标准的证券公司。头部券商中，海通证券仍未登榜。
2021年5月，为落实分类监管要求，压实证券公司内控合规主体责任，提升监管有效性，推动证券行业高质量发展，证监会建立了证券公司“白名单”制度。
自白名单”制度推出运行以来，通过“有进有出”的动态调整机制，把一批治理运作规范、合规风控水平较高的公司纳入，及时调出被行政处罚或被采取重大监管措施的公司，对行业形成了有效的正向激励和声誉约束。
证监会根据日常监管情况和“白名单”实施效果，持续优化评价标准，重点关注股权权属清晰、经营保持稳定、合规内控有效、风控指标持续达标、不存在同业竞争、未被采取重大监管措施或处罚等指标。
“白名单”惠及大中小、中外资等不同规模、不同类型的证券公司，突出监管部门重视内控合规的鲜明导向，有利于涵养“合规、专业、诚信、稳健”的行业文化，促进行业机构实现高质量发展。
此外，证监会还表示，“白名单”主要供证券监管部门使用，证券公司不得将其用于广告、宣传、营销等商业目的。
证监会表示，下一步，证监会将聚焦监管主责主业和实现高质量发展的要求，持续总结评估实施效果，更加突出证券公司精准高效支持科技创新，助力现代化产业体系建设，更好服务居民多元化金融需求等服务实体经济功能发挥的导向。