党的二十大报告提出“加强新时代廉洁文化建设”这一重大课题。在二十届中央纪委二次全会上，习近平总书记再次强调，“要在不想腐上巩固提升，更加注重正本清源、固本培元，加强新时代廉洁文化建设”。7月21日，中证协下发《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，要求证券机构加强廉洁文化建设，切实提高工作人员廉洁意识，并向客户等利益关系人做好廉洁从业宣传，培育廉洁文化，共建廉洁社会。10月底召开的中央金融工作会议强调，当前和今后一个时期，做好金融工作必须“以金融队伍的纯洁性、专业性、战斗力为重要支撑”。
当前，加强廉洁文化建设已成为时代课题、行业要求。国联证券在整体公司“先锋·行 1456”党建品牌工作体系下，积极打造廉洁文化子品牌“廉正行”，致力构建一个涵盖思想教育、知识宣导、制度约束、行为引导等多方面丰富内涵的价值体系。从“四廉”入手，系统施治，一体推进“三不腐”，坚持以“四正”目标引导广大职工严于律己做人，清正廉洁做事，通过以“廉”促“正”，营造清清白白展业、踏踏实实干事氛围，保障公司二次创业再出发。
一、强化“四廉”体系，厚植文化根基
“四廉”，着重从“教育兴廉，承诺示廉，制度保廉，监督促廉”入手，系统施治。“四廉”之间相辅相成，实现廉洁从业管理事前事中事后全覆盖，共同助力构建公司清正廉洁文化氛围。
（一）开展理想信念、抗腐防变主题教育，增强广大党员廉洁意识，实现“教育兴廉”。
充分利用公司企业文化展厅、惠山古镇国家级投资者教育基地、“时习”App文化宣导专栏、合规观察专栏等全员学习平台，立体化宣传阵地开展内容丰富、覆盖面广的廉洁宣导，培养培育廉洁自律意识。通过组织专题党课、面向全员的廉洁从业管理培训、合规专题培训、邀请外部律师讲授《刑事合规和廉洁自律——国有证券公司职务犯罪风险解析》《证券从业人员职业道德问题的规定解读及案例评析》等系列课程，参加“步弓石杯”廉洁文化作品大赛、“5·10思廉日”、“宪法宣传周”、“三精三名”精彩名课等活动，制作廉洁文化海报及视频作品不断丰富教育形式，促使员工深化理解廉洁文化内涵，进一步内化为行动自觉。将正面宣导与警示教育相结合，加大反面案例宣传力度，制作8集证券行业职业道德建设系列教育警示片《证“纪”为先“德”韵清风》并组织全员培训，组织观看《零容忍》、《别让“自作聪明”毁了人生》等警示教育片，通过加强警示教育筑牢职工干部廉洁“堤坝”。
（二）层层签订廉政建设责任状，进行廉政承诺，随时接受群众监督，推动“承诺示廉”。
注重对党员干部、关键少数的承诺要求，通过领导班子带头签署“十不”廉洁承诺书、家庭助廉承诺书，组织各级管理层干部、各党支部书记签订《国联证券年度党风和廉洁自律目标责任书》，层层压实责任，加强警示教育，筑牢抗腐防变底线。将廉洁承诺作为员工入职承诺的重要一环，要求“做到合规经营、诚实守信和廉洁自律”“坚决抵制商业贿赂”；全员签署《践行证券行业荣辱观承诺书》，强调倡导“坚持廉洁自律，反对拜金享乐”的行业荣辱观。通过承诺形式，强化责任意识、规则敬畏，将道德约束转化为廉洁执业的行动自觉，促使干部职工合法依规开展工作。
（三）持续建立健全制度体系，坚持用制度管权管人管事，保障风清气正廉洁氛围，实施“制度保廉”。
一是完善公司治理，压实各层级责任。国联证券建立党委和董事会双重领导下的廉洁从业管理组织架构，党委压紧压实主体责任，纪委切实履行监督责任，并成立反腐败工作协调小组，强化政治理论学习以及廉政建设宣导、建章立制、监督检查，以“零容忍”态度惩治腐败。同时，公司建立董事会领导下的各层级廉洁从业管理架构，落实董事会和经营层的廉洁从业管理第一责任，将廉洁从业管理目标和总体要求写入《公司章程》，在董事会行使职权中明确“决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任”，其他高级管理人员在职责范围内承担相应管理责任，各部室、分支机构负责人对其所在部门的廉洁从业管理工作承担管理责任。
二是通过系列廉洁从业相关内控制度的建立，不断强化廉洁从业管理能力。对照监管要求，修订完善《国联证券廉洁从业管理办法》，进一步细化明确了相关部门的廉洁从业管理职能，涵盖各个业务及环节的廉洁从业工作要求；公司修订《国联证券合规手册》，增加员工不得输送或谋取不当利益的内容，将廉洁从业作为一个章节独立出来；为规范包括廉洁从业要求在内的执业行为规范，公司制定了《国联证券员工执业行为守则》；制定《国联证券违规处罚及合规问责管理办法》，建立廉洁从业的违规问责机制。
三是将廉洁从业要求内嵌入日常管理流程，通过细化流程、规范运作切实落实管理要求，确保廉洁从业各项要求落到实处。业务管理方面，针对投行、研究等专门制定《投行子公司投行项目廉洁从业核查及披露指引》《国联证券研究所廉洁从业管理细则》《国联证券研究所证券分析师参加外部评选管理办法》《国联证券股份有限公司研究所信息隔离墙管理实施细则》等部门层级的实施细则，切实防范化解重点业务廉洁从业风险点。人员管理方面，根据廉洁从业管理要求，修订《国联证券招聘管理办法》《国联证券绩效考核管理办法》《国联证券员工奖惩办法》等制度，进一步将员工廉洁从业要求纳入员工管理体系，覆盖公司员工入职、调岗、晋升及离职等重要环节。资金结算管理方面，公司制定《国联证券客户交易结算资金管理办法》，明确规定，办理资金业务的不相容岗位相互分离、相互制约、相互监督，以保证资金划转的安全、准确和有效。隔离墙管理方面，公司建立了《国联证券信息隔离墙制度》及配套的名单管理、跨墙管理细则。
（四）强化监督执纪问责，坚持执纪必严，强化“不敢腐，不想腐，不能腐”，达成“监督促廉”。
一是形成协同高效的纪检监督体系,充分发挥党内监督作用。发挥纪委书记、监事长“一肩挑”优势，进一步理顺内部监督体系，参加党委会，召集并主持监事会，打通党内监督和治理监督一体化通道，前移监督关口，加大对“三重一大”事项以及执行民主集中制等方面的监督。反腐败工作协调小组整合党办、审计、财务、合规、人力、合规、风险等部门合力，加强对公司各党支部、各部（室）、分支机构及子公司廉洁从业情况的监督、检查，对发现问题及时处理，重大情况及时报告。进一步规范信访举报受理办理，畅通投诉举报途径，依规依纪办理信访举报，严格落实归口管理。强化队伍建设，提升执纪能力，在各基层党支部配置齐全纪检委员，进一步强化基层纪检工作全覆盖。
二是加强监督检查力度，紧盯重点环节和关键领域。对采购招投标领域深化“嵌入式”监督；将廉洁从业工作要求及落实情况纳入日常检查及离任审计检查范围中；开展各类廉洁从业专业检查，如落实廉洁从业规定情况专项监督检查、面向全体党员开展挂证取酬专项整治、总部及子公司公务用车维修管理专项整治、总部大额采购管理“小切口”专项监督检查、分支机构财务管理专项检查、节假日期间发生费用抽查等，进一步完善廉洁从业的内部管理、规范业务经营活动、严防“四风”问题抬头，坚决堵塞管理漏洞。强化执纪监督办案，加强对违反廉洁从业规定行为的惩戒，充分发挥惩戒的警示作用。
三是强化重点业务风险及防控。梳理形成《国联证券廉洁风险点清单及防控措施》，对年度专项监督和廉政建设重点工作进行部署安排，把廉政监督覆盖到位，把执纪问责执行到位。尤其针对受监管及舆论关注的投行、研究业务，进一步协调合规、风险及相关部门，对照风险点清单，完善制度流程、注重制度落实，坚决守住不发生廉洁从业风险的底线。
二、树立“四正”目标，强化自我约束
“四正”，即坚持从“心正、言正、行正、身正”目标，引导广大党员干部职工坚持“四正”做人做事。
所谓“心正”，即树立正确的权力观、业绩观和利益观，切实做到思想上坦荡，行为上磊落，挡得住诱惑、经得住考验。公司将“敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业、敬畏风险、坚守职业道德、珍惜职业声誉”写入《国联证券进一步巩固推进文化建设的行动纲要（2023—2025年）》，把推动员工建立正确的业绩观作为公司文化建设工作的重要目标。通过将证券行业职业道德、荣辱观、诚信准则融入公司治理、发展战略、发展方式、行为规范，持续推进形成“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化落地生根，促使员工建立明是非、辨善恶、知廉耻、有责任的高尚价值追求。将廉洁从业、职业道德、合规诚信建设要求细化分解，建立健全员工管理制度，细化完善《国联证券员工手册》，敦促员工坚守原则，诚信执业。通过持续推进文化建设、强化理念融入、细化敦促落实，时时处处加强优秀文化熏染，促使行业文化理念、行业荣辱观及公司廉洁文化要求深入人心。
所谓“言正”，即严谨务实，务求实效，尊重事实、敢说真话、敢讲实话；讲党性、讲原则，对把握不准的事不妄评乱语，不能信谣传谣。通过在公司掀起学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想、党的二十大精神热潮，组织开展“追寻红色足迹，传承长征精神”红色教育活动等多种形式的理想信念教育，促使党员干部锤炼党性修养，使自身言行与党中央、行业要求保持一致。每年下发《意识形态工作责任清单》，进一步压实主体责任，完善意识形态工作组织领导，建立监测、防控、应对机制。严格落实信息审核发布管理、公司对外宣传及新闻媒体采访管理，规范新媒体账号运营，守好意识形态主阵地。关注员工尤其是青年员工思想动态，通过谈心谈话等方式帮助开展心理疏导，防范因员工发表不当言论而引发舆情。引导员工秉持务实作风、坚守公平竞争原则合法依规展业，规范与客户的沟通行为、公开场合研究观点发表，不传播虚假、片面和误导性信息。
所谓“行正”，即以身作则，率先垂范，真抓实干、廉洁自律、公道正派；凝心聚力，团结一心，聚精会神锻长板，一心一意谋发展，营造干事创业氛围。公司加强党风廉政建设，纠“四风”树新风并举,坚持党性党风党纪一起抓,推进作风建设常态化长效化。在公司文化理念熏陶下，公司员工积极践行行业及公司核心文化理念，形成了崇德尚廉、乐于奉献的文化氛围，涌现出助攻反诈、救助落水小孩等见义勇为义举。不忘金融初心，积极投身金融强国建设，更好服务实体经济，大力推广“投行+”综合金融服务模式，推动提升资本市场供给侧质量，加大对优质实体企业直接融资支持，挖掘投资、产业落地机会；更好服务居民理财，围绕居民财富保值增值目标，加快探索买方投顾业务模式，公募基金投顾规模持续保持行业前列，“大方向”财富管理品牌深入人心。专业能力获得市场认可，获得2022年度债券优秀交易商、多次获得金牛、金鼎、君鼎、英华、金麒麟等行业荣誉；发挥行业智库作用，收获第八届证券期货科学技术奖优秀奖、2022年交易所债券市场研究课题优秀奖等；服务地方产业升级，投行子公司华英证券获无锡市产业强市最佳服务机构；积极投身社会公益事业，获得江苏省红十字奉献奖等。公司员工积极践行“因您而行”公司文化理念，主动投身公司整体“锻长板”、二次创业，在奋战新征程中实现了自我价值、公司价值双提升，达到股东、客户、员工和社会相互成就和融合共赢的良好发展局面。
所谓“身正”，即为人处世公正、公平，不徇私情、不谋私利，凡事处以公心；敢于同违反原则的人和事作斗争，对搞歪风邪气的人要敢于得罪、敢于批评、敢于斗争。“打铁还需自身硬”，公司高度重视“人”的培养，将廉洁从业、职业道德、合规执业等要求融入人才培养全过程，积极打造勇于担当、严于律己，经得起时间的考验、经得住群众监督的人才干部队伍。以“廉正行”廉洁文化品牌为抓手，发挥党工团合力，进一步规范行业廉洁从业行为，通过定期培训来提升分支机构及员工廉洁意识，以及风险识别能力；针对不同的岗位不同的要求，将廉洁从业、合规诚信执业、全面风险管理等纳入综合考核的范围中，通过硬性强制和软性感化相结合的方式，培育良好的廉洁文化氛围；以身边事教育身边人，加强案例警示教育，突出案例震慑作用。通过评优评先、榜样学习、承诺签署、抓关键少数，引导员工始终保持以清为美、以廉为荣的价值取向，积极践行社会主义核心价值观、行业及公司核心文化理念，尤其党员干部以身作则，发挥先锋模范作用，在弘扬社会公德、职业道德、家庭美德、个人品德上率先垂范，以“身正”形象彰显公司良好品牌形象和奋进精神风貌。
三、发挥导向功能，助推行稳致远
总体来看，“廉”是基础要求，是保障，“正”是更高要求，两者相辅相成；以“廉”为手段，“正”作目标，“四廉四正”，整体推动公司行稳致远。
在廉洁文化浸润下，公司治理不断完善，制度建设深化干部员工队伍的纯洁性、专业性、战斗力持续提升，形成了硬性要求与软性文化相互交融、公司与员工同向而行的积极氛围，充分发挥廉洁文化建设的导向、约束功能，不断增强公司文化“软实力”，为公司营造出稳定向好的发展氛围，为公司平稳健康发展打下良好基础。
公司不断推动创新转型，通过资本、机制、人才、业务四方面强化公司核心竞争力。2021—2023年公司业绩稳健，三年复合增速接近20%，远超行业整体和上市券商平均水平，行业排名提升20名。公司资本实力显著增强，财务结构更加合理，盈利能力和抗风险能力进一步提升。
部分业务领域建立差异化优势，基金投顾保有规模始终保持行业前列，两融日均规模突破百亿，股衍柜台交易收入进入行业前10，消费金融ABS业务保持行业第一梯队。
注重完善公司治理、提升合规风控能力，强化制度刚性执行，公司发展不断提速，业绩实力再上台阶。今年前三季度，公司实现并表营业收入25.07亿元，同比增长22.02%；实现净利润7.26亿元，同比增长12.77%，在去年基数相对更高的基础上，增速仍明显好于行业平均水平。
凭借长期以来的诚信经营、优质服务，公司在客户中建立信誉、形成口碑，打下良好的展业基础，客户信赖度不断提升。依托市场化、长期化的激励机制和积极、一致的文化导向，吸引了一大批业内优秀人才加入，为公司持续发展提供了有力支撑。近年来，公司整体发展持续向好，战略举措稳步推进。今年完成细分业务牌照完善、国联基金收购、资管子公司设立等多项战略布局，发展方式逐步转变为内涵发展“铸长板”和外延扩张相结合，高质量推动二次创业持续向前。